Informe Auditoria
Páginas: 5 (1048 palabras)
Publicado: 21 de marzo de 2014
ACTIVIDAD 4
INFORME DE AUDITORIA
SENA
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
21 OCTUBRE DE 2013
ACTIVIDAD 4
INFORME DE AUDITORIA
ITEM
ASPECTO A VERIFICAR - PREGUNTA
REQUISITO
C
NC
OBS
HALLAZGO
1
Conoce su proceso?
Conoce los objetivos del proceso?
Entiende la secuencia y la interaccion de su proceso?
4.1
X
Enfocado a garantizar las competencias del personal suministrando RH adecuado
2
Verificar versiones de documentos y formatos y almacenamiento de registros con base en el LMD
4.2
X
El procedimiento tiene códigos de documentos incorrectos, no se ha divulgado y la caracterización no está aprobada por el líder del proceso.
3
Conoce la política de calidad?
5,3
X
Es conocida y entendida4
Conoce los objetivos de calidad? Como le aporta su gestión al cumplimiento?
5.4.1
X
Son conocidos
5
Cuál es el personal que afecta la conformidad del producto? Donde se define este personal?
6.2.1
X
Está definido en el organigrama
6
Donde se determina la competencia de este personal?
6.2.2
X
Se determina en los perfiles de cargo
7
Se proporciona formación ose toman otras acciones para lograr la competencia necesaria?
6.2.2
X
Se tiene matriz de capacitación pero no se cuenta con cronograma de capacitación
8
Cómo se evalúa la eficacia de las acciones de formación tomadas?
6.2.2
X
Se tiene definido método para evaluar formación o acciones asociadas pero se podría mejorar.
9
Cómo se asegura que el personal es consciente de lapertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuye al logro de O.C.
6.2.2
X
Se realiza en la inducción y reinducción
10
Verificar que se mantengan los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia.
6.2.2
X
No se tienen registros de competencias de algunas personas en la organización. No se tiene claramente defiido el método tener elregistro de las habilidades del cargo.
11
Cómo se determina y gestiona el ambiente de trabajo para lograr la conformidad con los requisitos del producto?
6,4
X
Se tiene contemplada en los requisitos del RUC
12
Verificar requerimiento de personal por medio del formato 01
PRD-GH-01 6.1
X
El formato de requerimiento no se está usando
13
Revisar que todos los cargos tengan perfilX
Se tienen para los cargos permanentes y para los cargos por proyecto
14
Se tienen registros de postulación para vacante 02?
X
No se ha aplicado
15
Revisar registro de informe de entrevista 03
X
No se aplica siempre el formato de entrevista
16
Se realiza examen médico ocupacional de ingreso? Se tienen registros?
X
Se tienen registros
17
Revisarregistro de hoja de vida 26, debe tener los soportes correspondientes
X
Se tiene registro en todos las carpetas del personal
18
Todos los empleados deben tener contrato? Revisar
X
Todos los empleados tienen contrato.
19
Se informa el requisito de dotación y epp a compras? Cómo se comunica?
X
Se envía requerimiento
20
Se tienen registros de entrega de dotación?X
Se tiene registro en carpeta
21
Revisar registros de plan de induccción pln 02 y programa de inducción y capacitación prg 02?
X
Se incluye en NC de 4.2
22
Cómo se realiza el programa de capacitación de la organización prg 01?
X
Se resolvió en pregunta 7
23
Queda algún registro de esta programación?
X
Se incluye en NC de la pregunta 7
24
Revisarregistros de evaluación de periodo de prueba 05. cuando se aplica?
X
Se deja NC en registro de competencias pregunta 10
25
Se ha aplicado la evaluación de desempeño 06, revisar registros, dice que una vez al año
X
No se ha aplicado a todo el personal. No se está usando la información producto de esta evaluación
26
Que se hace con los resultados de la evaluación? Indicador?...
INFORME DE AUDITORIA
SENA
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
21 OCTUBRE DE 2013
ACTIVIDAD 4
INFORME DE AUDITORIA
ITEM
ASPECTO A VERIFICAR - PREGUNTA
REQUISITO
C
NC
OBS
HALLAZGO
1
Conoce su proceso?
Conoce los objetivos del proceso?
Entiende la secuencia y la interaccion de su proceso?
4.1
X
Enfocado a garantizar las competencias del personal suministrando RH adecuado
2
Verificar versiones de documentos y formatos y almacenamiento de registros con base en el LMD
4.2
X
El procedimiento tiene códigos de documentos incorrectos, no se ha divulgado y la caracterización no está aprobada por el líder del proceso.
3
Conoce la política de calidad?
5,3
X
Es conocida y entendida4
Conoce los objetivos de calidad? Como le aporta su gestión al cumplimiento?
5.4.1
X
Son conocidos
5
Cuál es el personal que afecta la conformidad del producto? Donde se define este personal?
6.2.1
X
Está definido en el organigrama
6
Donde se determina la competencia de este personal?
6.2.2
X
Se determina en los perfiles de cargo
7
Se proporciona formación ose toman otras acciones para lograr la competencia necesaria?
6.2.2
X
Se tiene matriz de capacitación pero no se cuenta con cronograma de capacitación
8
Cómo se evalúa la eficacia de las acciones de formación tomadas?
6.2.2
X
Se tiene definido método para evaluar formación o acciones asociadas pero se podría mejorar.
9
Cómo se asegura que el personal es consciente de lapertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuye al logro de O.C.
6.2.2
X
Se realiza en la inducción y reinducción
10
Verificar que se mantengan los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia.
6.2.2
X
No se tienen registros de competencias de algunas personas en la organización. No se tiene claramente defiido el método tener elregistro de las habilidades del cargo.
11
Cómo se determina y gestiona el ambiente de trabajo para lograr la conformidad con los requisitos del producto?
6,4
X
Se tiene contemplada en los requisitos del RUC
12
Verificar requerimiento de personal por medio del formato 01
PRD-GH-01 6.1
X
El formato de requerimiento no se está usando
13
Revisar que todos los cargos tengan perfilX
Se tienen para los cargos permanentes y para los cargos por proyecto
14
Se tienen registros de postulación para vacante 02?
X
No se ha aplicado
15
Revisar registro de informe de entrevista 03
X
No se aplica siempre el formato de entrevista
16
Se realiza examen médico ocupacional de ingreso? Se tienen registros?
X
Se tienen registros
17
Revisarregistro de hoja de vida 26, debe tener los soportes correspondientes
X
Se tiene registro en todos las carpetas del personal
18
Todos los empleados deben tener contrato? Revisar
X
Todos los empleados tienen contrato.
19
Se informa el requisito de dotación y epp a compras? Cómo se comunica?
X
Se envía requerimiento
20
Se tienen registros de entrega de dotación?X
Se tiene registro en carpeta
21
Revisar registros de plan de induccción pln 02 y programa de inducción y capacitación prg 02?
X
Se incluye en NC de 4.2
22
Cómo se realiza el programa de capacitación de la organización prg 01?
X
Se resolvió en pregunta 7
23
Queda algún registro de esta programación?
X
Se incluye en NC de la pregunta 7
24
Revisarregistros de evaluación de periodo de prueba 05. cuando se aplica?
X
Se deja NC en registro de competencias pregunta 10
25
Se ha aplicado la evaluación de desempeño 06, revisar registros, dice que una vez al año
X
No se ha aplicado a todo el personal. No se está usando la información producto de esta evaluación
26
Que se hace con los resultados de la evaluación? Indicador?...
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