Informe de Auditoria



INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Nº AUDITORIA:


EMPRESA AUDITADA:
IMPERCAR IERL

NORMA DE REFERENCIA
OHSAS 18001

ALCANCE DE LA AUDITORIA:


EQUIPO AUDITOR:
HUGO CUEVAS RODRIGUEZ
JOHAN RIVERO VALENCIA

FECHA/S DE REALIZACIÓN:
13 – 11 – 2013




NÚMERO DE HOJAS:
8 HOJAS

FECHA DEL INFORME:
18 – 11 - 2013-11


DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA4.2 Política S&SO
1

ASPECTOS A VERIFICAR
Nº Auditoria:

…f) Es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización con la intención de ponerlos al tanto de sus obligaciones S&SO individuales
Fecha inicio:


Hora inicio:


Fecha final:


Hora final:


Auditor/es:


OBSERVACIONES / NOTAS / COMENTARIOS DEL AUDITOR
Para efecto de cumplir con elrequisito, se sugiere el publicar la Politica de SySO de manera física y digital.

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO Y EVIDENCIAS
1.1
Observación
4.2
_ se identifican 3 trabajadores que no conocen la política de SySO








Calificar hallazgo . según:
CALIFICACIÓN TOTAL.(Auditor/es)
No conformidad


Observación X


Oportunidad de mejora






DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA

4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles
2

ASPECTOS A VERIFICAR
Nº Auditoria:

La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, evaluación deriesgo, y determinación de los controles necesarios.
La metodología de la organización para identificación de peligro y valoración de riesgo debe:
_Proporcionar la identificación, priorización y documentación de riesgos, y la
Aplicación de controles, como sea apropiado.
Fecha inicio:


Hora inicio:


Fecha final:


Hora final:


Auditor/es:


OBSERVACIONES / NOTAS / COMENTARIOSDEL AUDITOR
Se recomiendo generar un procedimiento, para así asegurar que la matriz es periódicamente revizada y actualiza si asi fuera necesario, que se consideran todo los riesgos presentes en ka organización y son priorizados para su control.

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO Y EVIDENCIAS2.1

2.2

2.3

Observación

Obervación




4.3.1




_Las MIPER no están actualizadas

_ Se identifican peligros no incorporados a las MIPER

_ Hay MIPER que no consideran la jerarquía de control








Calificar hallazgo . según:
CALIFICACIÓN TOTAL


(Auditor/es)
No conformidad


Observación


Oportunidad de mejora




DEPARTAMENTO, ÁREA,O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
3

ASPECTOS A VERIFICAR
Nº Auditoria:

. La organización debe asegurar que estos requisitos legales y otros requisitos aplicables que la organización suscribe son tomados en cuenta para establecer, implementar y mantener su sistema de gestión S&SO.
Fecha inicio:


Hora inicio:


Fecha final:


Hora final:Auditor/es:


OBSERVACIONES / NOTAS / COMENTARIOS DEL AUDITOR
Se recomienza la realización de una Matriz de aspectos legales, con el fin de facilitar el cumplimiento de estos. Dicha matriz debe considerar los requisitos obligatorios aplicables y aquellos que le empresa suscriba.

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMADESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO Y EVIDENCIAS


3.1
3.2
3.3


Obervación
No conformidad
No conformidad


4.3.2
4.3.2
4.3.2

-Se identifican 4 trabajadores que no han recibido el RIOHS
-La empresa no cuenta con instalaciones eléctricas autorizadas
- Las instalaciones no cuentan con permiso municipal para su funcionamiento








Calificar hallazgo . según:
CALIFICACIÓN...