Ingenerio


COD
DETALLE DE CONTENIDO
FOLIOS

1.1

1.2

1.3


1.4

1.5


1.6


Memorándum de Planificación

Programa de Auditoria

Conocimiento y entendimiento previo de las actividades de la Entidad

Procedimientos de Revisión Analítica

Identificación de las Actividades más importantes de la Entidad

Entrevistas con los Funcionarios de la Entidad


13 folios

2 foliosEQUIPO DE AUDITORIA
CATEGORIA
NOMBRES
AUDITRO JEFE
C.P.C.C. Fernanda torres de la rosa
SUPERVIDOR
C.P.C.C. Joel David remires Álvarez
AUDITOR
LIC. sistemas. Mario Altamirano López
AUDITOR
LIC. sistemas. Pamela Gutiérrez de la fuente
AUDITOR
LIC. ADM. Camila cárdenas Chávez
AUDITOR
ING.COM. Daniel Taype Calderon
AUDITOR
ABOG. Leonardo Porraz lazo

AUDITORIA DE SISTEMAS A LAMUNICIPALIDAD DISTRITAL CORONEL
GREGORIO ALBARRACIN LANCHIPA

1. ORIGEN DE EXAMEN

La presente Auditoria de Sistemas se realiza en cumplimiento a las acciones programadas para el ejercicio 2011 por el Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Distrital Coronel Gregorio Albarracín Lanchipa, el cual fue aprobado mediante Resolución de Contraloría Nº 374-2009-CG

2. OBJETIVOSObjetivo General de la Auditoria de Sistemas.
Revisión y evaluación de los controles, sistemas, procedimientos de informática; de los equipos de cómputo, su utilización, eficiencia y seguridad en la Unidad de Tecnologías Informática, Comunicaciones y Sistemas de la Municipalidad Distrital Coronel Gregorio Albarracín Lanchipa.
Se llevarán a cabo las siguientes actividades:
Solicitud de losestándares utilizados y programa de trabajo
Aplicación del cuestionario al personal
Análisis y evaluación del a información
Elaboración del informe


Objetivos Específicos de la Auditoria de Sistemas.
1. Para la evaluación de los sistemas tanto en operación como en desarrollo se llevarán a cabo las siguientes actividades:
Solicitud del análisis y diseño del os sistemas en desarrollo y enoperación
Solicitud de la documentación de los sistemas en operación (manuales técnicos, de operación del usuario, diseño de archivos y programas)
Recopilación y análisis de los procedimientos administrativos de cada sistema (flujo de información, formatos, reportes y consultas)
Análisis de llaves, redundancia, control, seguridad, confidencial y respaldos
Análisis del avance de losproyectos en desarrollo, prioridades y personal asignado
Entrevista con los usuarios de los sistemas
Evaluación directa de la información obtenida contra las necesidades y requerimientos del usuario
Análisis objetivo de la estructuración y flujo de los programas
Análisis y evaluación de la información recopilada
Elaboración del informe
2. Para la evaluación de los equipos se levarán a cabolas siguientes actividades:
Solicitud de los estudios de viabilidad y características de los equipos actuales, proyectos sobre ampliación de equipo, su actualización
Solicitud de contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas
Solicitud de contratos y convenios de respaldo
Solicitud de contratos de Seguros
Elaboración de un cuestionario sobre la utilización de equipos, memoria,archivos, unidades de entrada/salida, equipos periféricos y su seguridad
Visita técnica de comprobación de seguridad física y lógica de la instalaciones de la Dirección de Informática
Evaluación técnica del sistema electrónico y ambiental de los equipos y del local utilizado
Evaluación de la información recopilada, obtención de gráficas, porcentaje de utilización de los equipos y sujustificación
3. Para la evaluación de Existencia de normativa de hardware se levarán a cabo las siguientes actividades:
Evaluación del hardware, debe estar correctamente identificado y documentado.
Evaluación si cuenta con todas las órdenes de compra y facturas con el fin de contar con el respaldo de las garantías ofrecidas por los fabricantes.
Evaluación de acceso a los componentes del hardware...