ingeniera

ADMINISTRACION DE LA FUNCION INFORMATICA
INTEGRANTES:
PEDRO VELAZQUEZ HERNANDEZ
SUREYMA AGUILAR PEREA
PEDRO OSORIO MONTESINOS

METODOLOGÍA PARA LA REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INFORMÁTICAS

¿QUÉ TIPOS DE AUDITORIAS HAY?
Existen dos tipos de auditorías que son:
Auditoria interna: Es un examen crítico, sistemático y detallado de un sistema de información de una
unidad económica, realizadopor un profesional con vínculos laborales. Esta se da de 3 meses a 6
meses.
Auditoria externa: Examina y evalúa cualquiera de los sistemas de información de una organización
y emite una opinión independientemente sobre los mismos pero las empresas requieren
generalmente de la evaluación de su sistema de información. Esta se da a partir de los 6 meses a un
año.
¿CÓMO DETERMINAMOS LA APLICACIÓNDE UN TIPO DE AUDITORIA INFORMÁTICA
ESPECIFICA?
Existen dos tipos de pruebas con las cuales podemos determinar el tipo de auditoria informática,
estas son:
Pruebas Sustantivas: Verifican el grado de contabilidad del S.I del organismo, se suelen obtener
mediante observación, calculo, muestra, entrevistas, técnicas de examen analíticos, revisiones y
conciliaciones.
Pruebas de Cumplimiento:Verifican el grado de cumplimiento de lo relevado mediante el análisis de
muestra proporciona evidencias de que los controles claves existen y que son aplicables, efectivo y
uniformemente.

PROGRAMA DE AUDITORIA EN INFORMATICA

ORGANISMO:_______________________________________________________HOJA NÚM:___________DE ____________

FECHA DE FORMULACÓN:______________________

PERIODO ESTIMADOFASE

DESCRIPCIÓN

ACTIVIDAD

NÚM DEL
PERSONAL
PARTICIPANTE

INICIO

TÉRMINO

DIAS
HAB.
EST.

DÍAS
HOM
EST.

METODOLOGIA PARA LA AUDITORIA INFORMATICA
AVANCE DEL CUMPLIMIENTO DE LA AUDITORIA INFORMATICA
ORGANISMO:_________________________________________________NÚM.:___________ HOJA NÚM.:_______ DE:__________
PERIODO QUE REPORTA:_________________

PERIODO REAL DE LAAUDITORIA

SITUACIÓN DE LA AUDITORIA
FACE
NO
INDICADA

EN
PROCESO

TERMINADA

INICIADA

TERMINADA

DÍAS
REALES
UTILIZADOS

GRADO
DE
AVANCE

DÍAS
HOMBREST

EXPLICACIÓN DE LAS VALORACIONES DE EN
RELACIÓN CON LO PROGRAMADO

 EVALUACION DE LOS SISTEMAS

Descripción de Informes

Fecha:

Sistema

NOMBRE DEL INFORME
PROPOSITO

CLAVE____________________________QUIÉN LO FORMULA

PERIODICIDAD_____________________

VOLUMEN DE HOJAS

EN VIGOR

FECHA EN QUE DEBE PRESENTARSE

DESDE___________________________

OPORTUNIDAD CONFIABILIDAD COMPLETO

NÚM. COPIAS_____________________

COPIA
ORIGINAL
1ª

USUARIO

USO

2ª
3ª
4ª

NÚM.

DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

*ANEXAR COPIA FOTOESTÁTICA DEL INFORME Y DEL DIAGRAMA DE FLUJOANALIZÓ:

PÁG.:

DE

DESCRIPCIÓN DE FORMAS DE PAPELERÍA
SISTEMA

FECHA

NOMBRE____________________________________________________________________________________
OBJETIVO_____________________________________________ FRECUENCIA____________________________
QUIÉN FORMULA_______________________________________ VOLUMEN MENSUAL_____________________
FORMA DELLENARLA____________________________________ EN VIGOR DEDSDE_______________________
FOLIO IMPRESO

SI

NO

NÚM. DE COPIAS________________________

QUÉ LA ORIGINAL_____________________________________________________________________________
A QUÉ DA ORIGEN____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
RECOMENDACIONESAL IMPRIMIR_______________________________________________________________

COPIA NÚM.

COLOR

PROCEDIMIENTO, USO Y DESTINO DE CADA COPIA

FIRMA NECESARIA

ORIGINAL

OBSERVACIONES

ALIZÓ

PÁGINA

DE

 EVALUACIÓN DEL DISEÑO LÓGICO DEL SISTEMA
Análisis de Informes

FUNCIÓN

NOMBRE DEL INFORME_____________________________________________________________
PRPÓSITO DEL...