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Entendiendo el enfoque a proceso

Ayudando al auditor a interpretar el enfoque a proceso
Si el auditor no entiende o mal entiende el enfoque a proceso, hay que dirigirlo a fuentes reconocidas de información, como la norma ISO 9000:2000 y las guías ISO en los conceptos y uso del enfoque de procesos para los sistemas de gestión (ISO/TC176/SC2 N 648). El cuerpo de certificación debe asegurarque todos sus auditores hayan recibido el entrenamiento suficiente sobre los nuevos requisitos de la norma ISO 9001:2000, en particular en el enfoque a proceso. Por tanto, el auditor debe comprender que varios pasos son necesarios, incluyendo lo siguiente:
- determinar los procesos y las responsabilidades necesarias para lograr los objetivos de la calidad de la organización;
- determinar yproporcionar los recursos e información necesaria;
- establecer y aplicar los métodos de seguimiento y/o medición y análisis de cada proceso;
- establecer y aplicar un proceso de mejora continua de la eficacia del SGC.
El concepto del enfoque a proceso debe ser tan bien entendido por el auditor que no este limitado por la terminología de la norma; el auditado pudiera usar una más o menosdiferente. El auditor debe estar conciente de que la aplicación del enfoque a proceso será diferente de una organización a otra, dependiendo del tamaño y complejidad de la organización y sus actividades. Se debe dar una consideración especial en la situación de las micro y pequeñas empresas, de modo que el auditor no espere tantos procesos en el SGC.

Ayudando al auditado a interpretar el enfoque aproceso
Si el auditor se encuentra con un completo mal entendimiento del auditado, esta situación debe normalmente ser identificada en la primera etapa de auditoría.
El auditor debe referir al auditado a las fuentes reconocidas de información, como las indicadas en la sección anterior.
En particular el documento N648 establece los pasos en el enfoque a procesos y proporciona una directriz útilcon ejemplos.
El auditado debe también poner suficiente consideración a
- la identificación de los objetivos del proceso,
- la planificación del proceso,
- la disponibilidad de registros adecuados.
El auditado pudiera tener identificados muchos procesos; alguno o todos ellos son actividades que no cumplen con los requisitos de un proceso en el sentido en el que la norma ISO 9001:2000utiliza el concepto. Si es así, el auditor debe en la auditoría de primera etapa proponer que el auditado desarrolle una redefinición de sus procesos basado en, por ejemplo, lo critico de las actividades. Esto puede ser particularmente relevante para las pequeñas y medianas empresas.
Si por excepción, el mal entendido no se detecta hasta la auditoría de segunda etapa, se debe levantar un RNC. Elauditor entonces tiene que considerar las posibilidades de acuerdo con las reglas del cuerpo de certificación involucrado, por
ejemplo, continuar con la auditoría, reauditar después o aún la terminación de la auditoría.
¿Cómo evaluar si el auditado no ha implementado el enfoque a proceso?
El auditor debe determinar si es una falta de implementación real o formal, o algo en intermedio. Unafalta real de implementación pudiera caracterizarse por ejemplo en un flujo de información y/o de producto no claro entre las funciones, tiempos de entrega largos o inconsistentes desde la solicitud hasta la entrega de los productos, además de la ausencia de objetivos de proceso y análisis.
El otro extremo pudiera ser cuando todas las actividades de importancia para una calidad definida de productosse encuentran bien implementadas e interrelacionadas, incluyendo, por ejemplo, compras, y la responsabilidad de las líneas de producto desde la requisición hasta el transporte final están establecidas, pero el concepto del enfoque a proceso no se utiliza. Si todos los requisitos en la cláusula 4.1 son de hecho cubiertos, no debe levantarse un RNC con referencia a esa cláusula.
Sin embargo, si...