Ingeniero

ESCUELA POLITÉCNICA DEL EJÉRCITO

CARRERA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS E INFORMÁTICA

DPTO. DE CIENCIAS DE LA COMPUTACIÓN

“AUDITORÍA INFORMÁTICA DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO “ALIANZA DEL VALLE” LTDA. APLICANDO COBIT 4.0”

Previa a la obtención del Título de:

INGENIERO EN SISTEMAS E INFORMÁTICA

REALIZADO POR:
GABRIELA FERNANDA BARROS MARCILLO ANDREA ERIKA CADENA MARTENSANGOLQUÍ, 10 de Enero del 2012

CERTIFICACIÓN

Certifico que el presente trabajo fue realizado en su totalidad por las Srtas. GABRIELA FERNANDA BARROS MARCILLO y ANDREA ERIKA CADENA MARTEN como requerimiento parcial a la obtención del título de INGENIERAS EN SISTEMAS E INFORMÁTICA.

Sangolquí, 10 de Enero del 2012

_________________________ ING. MARIO RON

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DEDICATORIAA mis Padres, quienes durante toda mi vida me han brindado la fuerza, confianza, ánimo y apoyo necesario; siendo mi apoyo incondicional en toda esta etapa de mi vida, también es dedicada a mi hermano que es el motivo de mi lucha diaria y, por el que me esfuerzo día a día.

Rolando Neidy y Héctor

ANDREA CADENA

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DEDICATORIA

Dedico este proyecto de tesis a DIOS, a mi familiay mi novio. A Dios porque ha estado conmigo a cada paso que doy, cuidándome y dándome fortaleza para continuar, a mi familia, quienes a lo largo de mi vida han velado por mi bienestar y educación siendo mi apoyo en todo momento. Depositando su entera confianza en cada reto que se me presentaba sin dudar ni un solo momento en mi inteligencia y capacidad. A mi novio, compañero inseparableapoyo en los momentos difíciles y aliento para seguir adelante y no desmayar. Es por ellos que soy lo que soy ahora. Los amo con mi vida.

GABRIELA BARROS

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AGRADECIMIENTO

A mis padres por ser mi ejemplo a seguir, por brindarme todo el amor y apoyo durante mi vida, a mi hermano por darme la fuerza para seguir adelante a pesar de todo, a mi enamorado por ser mi soporte, a mifamilia por siempre estar a mi lado, a la Escuela Politécnica del Ejército por todas las enseñanzas recibidas, a los ingenieros que ayudaron en la elaboración de este proyecto: Ing. Mario Ron, Eco. Gabriel Chiriboga; por su guía en todas las fases de la tesis y a todas las personas que de una u otra forma ayudaron a la culminación de esta meta.

ANDREA CADENA

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AGRADECIMIENTO

Enprimer lugar a DIOS por haberme guiado por el camino de la felicidad hasta ahora; en segundo lugar a cada uno de los que son parte de mi familia a mi PADRE Víctor Barros, mi MADRE Rosario Marcillo, mis hermanos y sobrinos por siempre haberme dado su fuerza y apoyo incondicional que me han ayudado y llevado hasta donde estoy ahora. A mi compañera de tesis y amiga Andrea Cadena, a la EscuelaPolitécnica del Ejército por todas las enseñanzas recibidas y, de una manera muy especial agradezco a quienes fueron guía y apoyo para culminar este proyecto Ing. Mario Ron y Eco. Gabriel Chiriboga.

GABRIELA BARROS

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TABLA DE CONTENIDOS ANEXOS ........................................................................................................ 116 Anexo A Hojas de Evaluación............................................................................... 116 Anexo B Carpeta de Evidencias ............................................................................ 149 Anexo C Lista de Documentación Solicitada ......................................................... 213 Anexo D INFORME EJECUTIVO...........................................................................215 Anexo E INFORME DETALLADO ......................................................................... 221 Anexo F NIVEL DE MADUREZ DE LA COOPERATIVA ....................................... 250 Anexo G PROPUESTA DE SERVICIOS DE AUDITORÍA EN INFORMÁTICA ...... 256 BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................. 261 CAPÍTULO I...