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México D.F. a 29 de noviembre de 2012

DICTAMEN JURÍDICO
En atención al requerimiento respecto problemática entorno a si es necesario que los autorizados por la Comisión Nacional bancaria y deValores para actuar como Operadores de Bolsa o Apoderados deban ser empleados necesariamente de la institución a la cual presten sus servicios o basta con el otorgamiento de poderes, bajo los argumentosjurídicos que se desarrollan en el cuerpo del presente dictamen hacemos las siguientes consideraciones:
Para dar solución a la problemática planteada con anterioridad debemos partir de lasgeneralidades, para el caso la Ley del Mercado de Valores en su articulo 193°, nos establece que las Casas de Bolsa que reciban instrucciones de terceros, celebren operaciones en bolsa o proporcionen serviciosfiduciarios, deberán utilizar los servicios de personas físicas para celebrar operaciones con el público de asesoría, promoción, etcétera, previamente autorizadas por la Comisión, y en todo casodeberán otorgarse los poderes que correspondan, no obstante de lo anterior dichas personas físicas deberán cumplir con los requisitos que marca en el Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores ensu articulo 3.002.00 dentro de los cuales no se hace diferencia sobre si estas deban o no pertenecer a la entidad financiera a la cual presten sus servicios.
Ahora bien, el párrafo tercero del citadoarticulo establece que estas personas físicas autorizadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en ningún caso podrán ofrecer en forma simultánea sus servicios a más de una entidadfinanciera, salvo que dichas entidades formen parte de un mismo grupo financiero o que actúen como distribuidoras de acciones de sociedades de inversión.
Por su parte el articulo 35 de la Ley de Sociedades deInversión nos establece de igual manera que las Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión, así como las distribuidoras y las entidades financieras que lleven a cabo la distribución de...