Interpretacion Norma 6001

INTERPRETACIÓN DE REQUISITOS
MODELO DE GESTIÓN PARA MICRO EMPRESAS Y PEQUEÑAS EMPRESAS (MYPES)
3. DESARROLLO
3.1 PROCESOS DE DIRECCIÓN
3.1.1 Planificación y Direccionamiento
3.1.1.1 La dirección debe definir, comunicar y mantener
actualizada su estrategia organizacional orientada a la
satisfacción del cliente y a la mejora continua
(fortalecimiento interno, innovación, crecimiento, entreotros)
3.1.1.2 La dirección debe identificar, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para evaluar la
capacidad de cumplir con los requisitos legales y
reglamentarios que sean aplicables y otros requisitos,
dependiendo del sector en el cual realiza sus actividades
o el mercado al cual dirige sus bienes o servicio s o
ambos.

¿Qué debo exigir en la auditoría?

NOTA. Dentro delos requisitos legales, se deben considerar, por
ejemplo, legislativos, ambientales, productos, laborales, tributarios,
financieros, entre otros.

Mapa de procesos

3.1.1.3 La dirección debe definir y planificar sus procesos,
considerando que éstos son de dirección, operacionales y
de apoyo.
3.1.1.4 Los objetivos, las interacciones, los requisitos y
las responsabilidades de cada procesodeben estar
definidas y documentados.
3.1.1.5 Los procesos de la organización deben ser
suficientes y coherentes con la estrategia
organizacional que se determine.

Caracterizaciones

3.1.2 Evaluación de la gestión
3.1.2.1 La dirección debe planificar y realizar con una
periodicidad definida, las actividades de análisis y
evaluación necesarias relativas a:
 El cumplimiento de laestrategia organizacional ,
incluyendo el uso de indicadores;
 La satisfacción del cliente;
 El desempeño de los procesos para la
organización;
 La implementación de mecanismos de control y
evaluación necesarios para la mejora continúa de
los procesos, bienes o servicios, o ambos.
3.1.2.2 Con base en las anteriores actividades, la
dirección debe implementar la mejora continua, queincluyan:
 Proyectos para mejorar el desempeño

REVISION POR LA DIRECCION???

¿??????

SALIDAS DE LA REV POR LA DIRECCION??

¿Qué debo orientar en la auditoría?

INTERPRETACIÓN DE REQUISITOS


Acciones correctivas para eliminar las causas de
los problemas detectados.
 Acciones preventivas para evitar la ocurrencia de
problemas potenciales.
Estos planes deben incluir análisis decausas, acciones
para eliminar las causas detectadas, responsables,
tiempos de ejecución, recursos requeridos y resultados
esperados. Los resultados de la evaluación de la gestión
deben ser comunicados dentro de la organización, se
deben generar registros de estas actividades, incluyendo
la determinación de su eficacia.
Para los proyectos de mejora se debe determinar la
relación beneficiocosto.
3.2 PROCESOS OPERATIVOS
3.2.1 Gestión Comercial
La empresa debe planificar, documentar, implemen tar, y
mantener actualizado su proceso de gestión comercial
que incluya las siguientes actividades como mínimo:
 Identificar el mercado objetivo
 Investigar las necesidades y expectativas del
mercado objetivo
 Analizar la competencia y determinar las ventajas
competitivas;
 Definirlas políticas y estrategias de ventas;
 Establecer el sistema de comercialización de
productos (véase numeral 2,19)
 Formalizar los acuerdos y compromisos con los
clientes, con respecto a los productos,
condiciones de entrega y condiciones
comerciales.
 Realizar las actividades de venta y distribución
del producto o servicio o ambos de acuerdo con
lo pactado con el cliente
 Realizarseguimiento y servicio posterior a la
entrega, incluyendo la atención de quejas y
reclamos;
 Evaluar la satisfacción de las necesidades del
cliente
NOTA Los acuerdos y compromisos pueden estar formalizados
a través de contratos, ordenes de compra, actas, solicitudes de
servicio, convenios entre otros.

3.2.2 Planificación del producto (véase el numeral
2.19) y de sus procesos de...