investigacion

METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
















ANDRES RINCON
PILAR SANCHEZ

























FUNDACION UNIVERSITARIA PANAMERICANA
TECNOLOGIA EN GESTION TRIBUTARIA Y FINANCIERA
CASTILLA 1212-5AN
CUAL HA SIDO EL APORTE DEL SISTEMA SARLAFT A ENTIDADES FINANCIERAS, DE EMPRESAS COLOMBIANAS EN LOS 6 ULTIMOS MESES.
OBJETIVOS
GENERAL
Conocercómo se ha implementado el sistema sarlaft en las empresas colombianas en los últimos 6 meses.


ESPECIFICOS
Identificar en que consiste el sistema sarlft
Identificar los riesgos que pueden tomar las entidades financieras al no implementar este sistema.
Establecer los beneficios de control de a las empresas colombianas al utilizar este sistema de prevención.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMAEl sector bancario se encuentra en riesgo, de actividades ilícitas por parte de las organizaciones criminales y por eso debe ir más allá de cumplir unas normas y de gestionar una dificultad, pues requiere adicionalmente de la adopción de metodologías y herramientas que ayuden a identificar, evaluar, medir, mitigar y monitorear cada uno de sus riesgos; el Sistema para la Administración del Riesgode Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo SARLAFT debe ser adoptado como mecanismo en las entidades bancarias colombianas cuando ejecutan sus actividades, con el fin de prevenir riesgo crediticio, riesgo de liquidez, riesgo cambiario, riesgo de tasa de interés, el cual esta vigilado por las entidad administrativas SFC, El Fondo de Prevision Social del Congreso de la Republica.En las últimas décadas, se viene gestando la cultura de la administración de los riesgos, estandarizando conceptos, metodologías, y en fin toda una formación en la gestión del riesgo.
¿Cual ha sido el aporte del sistema sarlaft a entidades financieras, de empresas colombianas en los 6 ultimos meses?.




JUSTIFICACION


El propósito del trabajo es la investigación Sobre el SARLAFT(SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIEGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACION DEL TERRORISMO SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIEGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE
LA FINANCIACION DEL TERRORISMO ) Con este sistema se pretende frenar la corrupción y al evasión de impuestos con este sistema se puedan identificar los mecanismos de los instrumento, de forma que se pueda realizar un análisis y determinardetalladamente conductas delictivas o de aquellos que estuvieren asociados a la materialización de ilícitos. Debido al carácter integral del sistema,
También el objeto debe involucrar la participación de todo el componente humano, logrando unas estrategias y mecanismo de integración de todos los recursos disponibles para su consecución y, la adopción de medidas de control apropiadas y suficientes.Otros beneficio de la implementación de este sistema es la orientación para evitar que en la realización de cualquier operación en efectivo, documentaria, de servicios relacionados con la misión institucional y otras actividades propias de la entidad, como lo menciona el en manual de SARLAFT y SFC sean utilizadas como instrumento para el ocultamiento, manejo, inversión o a actividades delictivas,o para dar apariencia de legalidad a las transacciones y fondos vinculados con las mismas.
En conclusión y de acuerdo con las regulaciones emitidas por la Superintendencia Financiera de Colombia y la implementación del SARLAFT, pretende prevenir conductas ilícitas relacionadas con esta figura tanto de sus servidores como de sus clientes, usuarios y proveedores, hacerse partícipe del esfuerzo deconjunto del sector financiero a fin de prevenir y descartar la posibilidad de ocurrencia de esta figura penal. Ya que al no saber la ley no significa que pueda pasarla por alto con esto podemos decir la importancia de implementar una herramienta para no incurrir en este delito por lo cual algunas empresas del sector financiero más puntual las que regula la SFC.






MARCOS...