investigacion

AUDITORIA INTERNA
a) Lista de auditores certificados y en entrenamiento. Dónde está?
b) Programa de auditorías internas. Fueron verificados los programas de auditoría interna FY12 y FY 13. Ambosse encontraron correctamente completados.
c) 6.4.2. Los programas verificados muestran que están basados en la criticidad de los procesos.
d) Evidencia de la reunión de apertura. Se verificaron lasHojas de Asistencia Reunión de Auditoría Interna DRQ-001A para la apertura y cierre de las auditorías 0000375, 0000376, 0000377, 0000378, 0000379, 0000380, 0000381, 0000382. Nota: Se encontró una Hojade Asistencia Reunión Auditoría AUD-000378, sólo con la firma de Luís Espaillat.
e) Reportes finales de las auditorías. Fueron verificados los reportes finales de las auditorías AUD-000371 (falta uncero??) la cual se realizó del 21 de noviembre al 21 de diciembre y fue aprobada el 18 de enero. La auditoría 000372 la cual fue aprobada el 21 de enero. La auditoría AUD-000373 la cual fue aprobadael 21 de enero del 2013. Pasaron más de los 10 días reglamentarios.
f) 3 últimas auditorías generadas en el sistema electrónico. Se verificaron las auditorías programadas para el periodo 28 de mayo2013- 23 de julio 2013: La AUD-000380 fue aprobada el 06 de agosto del 2013 (verificar formato de fecha, en algunas partes en español y otras en inglés), AUD-000381 y AUD-000382 también aprobadas el06 de agosto del 2013.
g) Planes de acción a los 90 días. Se revisaron los siguientes planes de acción: ACT000001-AUD-000378 con Due Date en 05.02.13 el cual muestra un Final Complete Date en06.24.2013. ACT000002-AUD-000378 el cual muestra un Final Complete Date en 05.31.2013, ACT00003-AUD-000378 con un Due Date en 05.02.2013 y Final Complete Date en 05.31.2013. Todos fallaron en cumplir su fechade compromiso.
h) Cambio de fecha. Fueron revisados las siguientes solicitudes de extensión de fecha para las acciones de implementación: Auditoría 2012-04 SAC-02, Auditoría 2012-06 SAC-01...