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EVALUACIÓN PRELIMINAR DEL CONTROL INTERNO
METODO DE CUESTIONARIO
CUESTIONARIO AL GERENTE DE LA EMPRESA
Empresa: “GRUPO SOLMAR”
PREGUNTAS SI NO N/A
NOMINAS ¿Se contrata personal clave conexperiencia en armas? x ¿hay una sola función por cada personal? x ¿Los vigilantes cuentan con seguros de vida? X ¿Los vigilantes tienen descansos físicos? X ¿El empleado que efectúa el pago informadirectamente a la contabilidad aquellos sueldos o jornales y presentaciones sociales no reclamadas? x Su trabajo es dificil? x Se siente estresado en su trabajo?x El pago es puntual en su trabajo?x lastareas asignadas por su servicio ayuda en el crecimiento de su trabajo? x tiene oportunidades de ascenso en su lugar de trabajo? x la supervisión en su trabajo es constante? x estas satisfecho conlos beneficios de su trabajo?x Se siente cómodo usted expresando las inquietudes a su supervisor x Periodo que cubre la auditoria: 31-12-2013
PREGUNTAS SI NO N/A
CAPACITACIÓN Y EVALUACIÓN  Setienen definidas algunas de las actividades que deben ejecutarse en los puestos. x Se cuentan con mecanismos para determinar si el personal tiene las habilidades y conocimientos para desempeñar elpuesto. x  Los empleados reciben regularmente capacitación. x La empresa realiza evaluaciones periódicas del desempeño de los empleados. x El empresario otorga premios e incentivos a su personalregularmente. x Todo el personal cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para desarrollar sus funciones. x  La empresa presenta cambios de personal esporádicamente. x La actitud de la mayoríade los empleados hacia la empresa es en general, positiva. x Cumple con los ordenamientos legales para la operación de la empresa. x  Se entrevista al personal a la salida de la empresa x PREGUNTAS SINO N/A
INFORMACIÓN GENERAL ¿La empresa cuenta con información contable en forma periódica? X ¿La empresa tiene controles internos? X ¿Los encargados de fondos de encuentran debidamente afianzados?...