La Auditoria
Páginas: 7 (1680 palabras)
Publicado: 18 de septiembre de 2011
AUDITORIA
A) NORMATIVIDAD DE LA APLICACIÓN EN LAS AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
LA NORMA ISO 9001-2000 REQUIERE AUDITORIAS INTERNAS PARA DETERMINAR SI EL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD:
A) ES CONFORME A LAS DIPÒSICIONES PLANIFICADAS
B) SE HA IMPLEMENTADO DE MANERA EFICAZ
SE DEBE PLANIFICAR UN PROGRAMA DE AUDITORA Y DEFINIR LOS CRITERIOS DE AUDITORIA
DEBENDEFINIRSE UN PROCEDIMIENTO
LA DIRECCION RESPONSABLE DEL AREA AUDITADA DEBE ASEGURARSE DE QUE SE TOMEN LAS ACCIONES SIN DEMORA INJUSTIFICADA PARA ELIMINAR LAS NO CONFORMIDADES DETECTADAS Y SUS CAUSAS
LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DEBEN INCLUIR LAS VERIFICACIONES DE LAS ACCIONES TOMADAS Y EL INFORME DE LOS RESULTADOS DE LA VERIFICACION
B) TECNICAS DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDADVERTICAL: EN UNA SOLA AREA (DE ARRIBA HACIA ABAJO)
HORIZONTAL: POR AREAS MAS SUS INTERFACES
POR CADA ELEMENTO DE ISO
LA AUDITORIA DE CALIDAD PUEDE TENER TRES FORMAS
LA AUDITORIA INTERNA , LA AUDITORA EXTERNA Y PARA OBTENER LA CERTIFICACION
AUDITORIA INTERNA
LA AUDITORIA INTERNA REQUIERE LOS SIGUIENTES PARTICIPANTES
AUDITOR LIDER
AUDITOR
AUDITADO
REGISTRADOR
C) ASPECTOSIMPORTANTES DE LA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
REQUISITOS
ARRANQUE
DOCUMENTACION
Y EVALUACION
ARRANQUE:
• FACE DE PREPARACION
• REUNA Y COLECTE INFORMACION
• DESARROLLO DE DOCUMENTOS ADICIONALES
• DEFINA Y RECONOZCA LA RESPONSABILIDADES Y LA AUDITORIA
• COMUNICACIÓN CON TODOS LOS TRABAJADORES
DOCUMENTAR (ESCRIBELO)
• ESCRIBA TODO LO QUE VEA AL TIEMPO DE LAAUDITORIA
• DESARROLLE UN DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO
• COMUNIQUESE CON TODOS LOS TRABAJADORES
EVALUACION
EVALUAR EL SISTEMA DE CALIDAD DE UNA ORGANIZACIÓN
SUGERENCIAS
• EVALUA POR UNIDADES INDEPENDIENTES
• EXPERIENCIA EN LA EVALUACION
• INVESTIGAR LOS PROCEDIMIENTOS
• LAS AUDITORIAS APROPIADAA PARA EL ESTANDAR APROPIADO
• AUDITAR UN DEPARTAMENTOCERRADO
• RECONOCER EL CILO DE VIDA DEL CONTRATO DEL PROYECTO
BASADO EN ESTA EVALUACION EL AUDITOR PUEDE DEFINIR EL TIPO DE AUDITORIA:
- DEL SISTEMA, DEL CUMPLIMIENTO DEL PRODUCTO ETC.
EN SUMA UNA AUDITORIA ES UNA ACTIVIDAD DOCUMENTADA Y LLEVADA A CABO DE ACUERDO CON PROCEDIMIENTOS ESCRITOS O CHEK LIST.
EL AUDIOR ESTA BUSCANDO EVIDENCIA OBJETIVA DE QUE EL ASEGURAMIENTO DE CALIDADO LA PLANEACION DE CCALIDAD HAN SIDO DESARROLLADAS E IMPLENTADAS CORRECTAMENTE.
D) INCISO CIERRE Y ENTREGA DE INFORMACION
FASE 1 (PREAUDITORIA)
PLANEACION
1.- IDENTIFICAR EL PROPOSITO DE LA AUDITORIA
2.- IDENTIFICAR EL ALCANCE DE LA AUDITORIA
3.- IDENTIFICAR LOS RECURSOS Y DEFINIR LOS REQUERIMIENTOS DEL EQUIPO DEL AUDITOR
4.- IDENTIFICAR LA AUDITORIA Y DEFINIR LA AUTORIDAD
5.-IDENTIFICAR LOS CONTACTOS INICIALES
6.-DETERMINACION DEL USO DEL CHEK LIST
7.- VERIFICAR DIFERENTES FUENTES POR PISTAS O POR INDICIOS INCLUYE LO SIGUIENTE:
- EVIDENCIA FISICA ACTUAL E HISTORICA
- RE-INSPECCION O REEVALUACION
- RESULTADO DE LABORATORIO
- CUALQUIER DOCUMENTACION REGISTRADA
- OBSERVACIONES SENSORIALES
- OBSERVAR PRUEBAS EN LINEAS DE PRODUCCION
FASE 2EJECUCION
HAY DOS ETAPAS EN LA AVALUACION DE AUDITORIA EL MANUAL CONTRA LOS REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA Y LA AUDITORIA FISICA CONTRA LA DOCUMENTACION DE LA ORGANIZACIÓN
LA AUDITORIA FISICA LLEVA 4 ETAPAS QUE SON:
1.-JUNTA DE APERTURA
EVENTOS TIPICOS:
INTRODUCCION ALA AUDITORIA A LOS INDIVIDUOS PRESENTES
PRESENTACION DE LA COMPAÑÍA O UNA CORTA VISTA DE LA COMPAÑÍACONFIRMACION DEL ESTANDAR A SER USADO
CONFIRMACION DE TODOS LOS ACUERDOS
CONFIRMACION Y DISTRIBUCION DEL PLAN
CONFIRMACION DE LA GUIA Y ACUERDOS
CONFIRMACION DEL SISTEMA
CONFIRMACION DE QUE LA ORGANIZACIÓN ESTA LISTA PARA LA AUDITORIA
*LA DISTRIBUCION DEL CHEK LIST PUEDE SER OPCIONAL
2.-ENTENDIMIENTO DE LOS CONTROLES
3.-VERIFICACION DEL SITEMA...
A) NORMATIVIDAD DE LA APLICACIÓN EN LAS AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
LA NORMA ISO 9001-2000 REQUIERE AUDITORIAS INTERNAS PARA DETERMINAR SI EL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD:
A) ES CONFORME A LAS DIPÒSICIONES PLANIFICADAS
B) SE HA IMPLEMENTADO DE MANERA EFICAZ
SE DEBE PLANIFICAR UN PROGRAMA DE AUDITORA Y DEFINIR LOS CRITERIOS DE AUDITORIA
DEBENDEFINIRSE UN PROCEDIMIENTO
LA DIRECCION RESPONSABLE DEL AREA AUDITADA DEBE ASEGURARSE DE QUE SE TOMEN LAS ACCIONES SIN DEMORA INJUSTIFICADA PARA ELIMINAR LAS NO CONFORMIDADES DETECTADAS Y SUS CAUSAS
LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DEBEN INCLUIR LAS VERIFICACIONES DE LAS ACCIONES TOMADAS Y EL INFORME DE LOS RESULTADOS DE LA VERIFICACION
B) TECNICAS DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDADVERTICAL: EN UNA SOLA AREA (DE ARRIBA HACIA ABAJO)
HORIZONTAL: POR AREAS MAS SUS INTERFACES
POR CADA ELEMENTO DE ISO
LA AUDITORIA DE CALIDAD PUEDE TENER TRES FORMAS
LA AUDITORIA INTERNA , LA AUDITORA EXTERNA Y PARA OBTENER LA CERTIFICACION
AUDITORIA INTERNA
LA AUDITORIA INTERNA REQUIERE LOS SIGUIENTES PARTICIPANTES
AUDITOR LIDER
AUDITOR
AUDITADO
REGISTRADOR
C) ASPECTOSIMPORTANTES DE LA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
REQUISITOS
ARRANQUE
DOCUMENTACION
Y EVALUACION
ARRANQUE:
• FACE DE PREPARACION
• REUNA Y COLECTE INFORMACION
• DESARROLLO DE DOCUMENTOS ADICIONALES
• DEFINA Y RECONOZCA LA RESPONSABILIDADES Y LA AUDITORIA
• COMUNICACIÓN CON TODOS LOS TRABAJADORES
DOCUMENTAR (ESCRIBELO)
• ESCRIBA TODO LO QUE VEA AL TIEMPO DE LAAUDITORIA
• DESARROLLE UN DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO
• COMUNIQUESE CON TODOS LOS TRABAJADORES
EVALUACION
EVALUAR EL SISTEMA DE CALIDAD DE UNA ORGANIZACIÓN
SUGERENCIAS
• EVALUA POR UNIDADES INDEPENDIENTES
• EXPERIENCIA EN LA EVALUACION
• INVESTIGAR LOS PROCEDIMIENTOS
• LAS AUDITORIAS APROPIADAA PARA EL ESTANDAR APROPIADO
• AUDITAR UN DEPARTAMENTOCERRADO
• RECONOCER EL CILO DE VIDA DEL CONTRATO DEL PROYECTO
BASADO EN ESTA EVALUACION EL AUDITOR PUEDE DEFINIR EL TIPO DE AUDITORIA:
- DEL SISTEMA, DEL CUMPLIMIENTO DEL PRODUCTO ETC.
EN SUMA UNA AUDITORIA ES UNA ACTIVIDAD DOCUMENTADA Y LLEVADA A CABO DE ACUERDO CON PROCEDIMIENTOS ESCRITOS O CHEK LIST.
EL AUDIOR ESTA BUSCANDO EVIDENCIA OBJETIVA DE QUE EL ASEGURAMIENTO DE CALIDADO LA PLANEACION DE CCALIDAD HAN SIDO DESARROLLADAS E IMPLENTADAS CORRECTAMENTE.
D) INCISO CIERRE Y ENTREGA DE INFORMACION
FASE 1 (PREAUDITORIA)
PLANEACION
1.- IDENTIFICAR EL PROPOSITO DE LA AUDITORIA
2.- IDENTIFICAR EL ALCANCE DE LA AUDITORIA
3.- IDENTIFICAR LOS RECURSOS Y DEFINIR LOS REQUERIMIENTOS DEL EQUIPO DEL AUDITOR
4.- IDENTIFICAR LA AUDITORIA Y DEFINIR LA AUTORIDAD
5.-IDENTIFICAR LOS CONTACTOS INICIALES
6.-DETERMINACION DEL USO DEL CHEK LIST
7.- VERIFICAR DIFERENTES FUENTES POR PISTAS O POR INDICIOS INCLUYE LO SIGUIENTE:
- EVIDENCIA FISICA ACTUAL E HISTORICA
- RE-INSPECCION O REEVALUACION
- RESULTADO DE LABORATORIO
- CUALQUIER DOCUMENTACION REGISTRADA
- OBSERVACIONES SENSORIALES
- OBSERVAR PRUEBAS EN LINEAS DE PRODUCCION
FASE 2EJECUCION
HAY DOS ETAPAS EN LA AVALUACION DE AUDITORIA EL MANUAL CONTRA LOS REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA Y LA AUDITORIA FISICA CONTRA LA DOCUMENTACION DE LA ORGANIZACIÓN
LA AUDITORIA FISICA LLEVA 4 ETAPAS QUE SON:
1.-JUNTA DE APERTURA
EVENTOS TIPICOS:
INTRODUCCION ALA AUDITORIA A LOS INDIVIDUOS PRESENTES
PRESENTACION DE LA COMPAÑÍA O UNA CORTA VISTA DE LA COMPAÑÍACONFIRMACION DEL ESTANDAR A SER USADO
CONFIRMACION DE TODOS LOS ACUERDOS
CONFIRMACION Y DISTRIBUCION DEL PLAN
CONFIRMACION DE LA GUIA Y ACUERDOS
CONFIRMACION DEL SISTEMA
CONFIRMACION DE QUE LA ORGANIZACIÓN ESTA LISTA PARA LA AUDITORIA
*LA DISTRIBUCION DEL CHEK LIST PUEDE SER OPCIONAL
2.-ENTENDIMIENTO DE LOS CONTROLES
3.-VERIFICACION DEL SITEMA...
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