Labatorio inf


UNIVERSIDAD ESTATAL A DISTANCIA


CURSO: AUDITORIA EN SISTEMAS II




LABORATORIO 1




Análisis Probabilidad Impacto

Sistema
Riesgos
Recomendaciones
Probabilidad
Impacto
UsoSAP / Orac
Robo de información
Diseñar niveles de usuarios, definir contraseñas, delimitar espacio fisico de instalaciones y equipo que da acceso a la información, protección con antivirus,protección de la red con paredes de fuego entre otros.
Baja
Alto
Sistema que administra la parte financiera-contable del Banco

Reportes Erroneos
Identificar pulgas en el sistema, verificar el flujo deinformación con los módulos auxiliares del banco.
Baja
Medio

SINDE / Microf
Robo de base de datos
Protección a la red interna del banco contra virus, hackers, etc. Protección a cada equipo quetenga contacto con el sistema y la base de datos
Media
Alto
Transferencias interbancarias

Error o fraude al realizar transferencias
Confeccionar un adecuado sistema de control interno encuanto a autorizaciones y aplicación de transferencias. Crear niveles de usuarios para las distintas funciones de solicitud, autorizacion y ejecución además de verificación
Media
AltoSistema
Riesgos
Recomendaciones
Probabilidad
Impacto
Uso
WEB Bank / Microf
Robo de base de datos
Protección a la red interna del banco contra virus, hackers, etc. Protección a cada equipo quetenga contacto con el sistema y la base de datos
Alta
Alto
Transferencias entre cuentas

Error o fraude al realizar transferencias
Confeccionar un adecuado sistema de control interno en cuanto aautorizaciones y aplicación de transferencias. Crear niveles de usuarios para las distintas funciones de solicitud, autorizacion y ejecución además de verificación
Alta
Alto

CA / FW
Omision decomisiones
Niveles de usuario para autorizaciones
Alta
Medio
Control de acuerdos de las Comisiones
AP/ Orac
Inclusión o exclusión de activos por error o fraude
Adecuado sistema de control...