Laborales

Requisitos y Registro del Oficial de Cumplimiento

Los sujetos obligados, de acuerdo a lo establecido en el Articulo 3  de la Ley 29038, son:
1. Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y demás comprendidas en los artículos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702.
2.Las empresas emisoras de tarjetas de crédito y/o débito.
3. Las cooperativas de ahorro y crédito.
4. Los fiduciarios o administradores de bienes, empresas y consorcios.
5. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias de valores.
6. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondosde seguros de pensiones.
7. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociación e instituciones de compensación y liquidación de valores.
8. La Bolsa de Productos.
9. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
10. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construcción einmobiliarias.
11. Los casinos, sociedades de lotería y casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas, hipódromos y sus agencias, y otras similares.
12. Los almacenes generales de depósito.
13. Las agencias de aduana.
14. Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informática se realicen operaciones sospechosas.
15. Las personas naturales o jurídicas quese dediquen a la compra y venta de divisas.
16. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al servicio de correo y courier.
17. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al comercio de antigüedades.
18. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
19. Laspersonas naturales o jurídicas que se dediquen a los préstamos y empeño.
20. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.
21. Los Notarios Públicos.
22. Los Martilleros Públicos.
23. Las personas naturales o jurídicas que reciban donaciones o aportes de terceros.
24. Los despachadores de operaciones de importación y exportación.
25. Los servicios de cajas deseguridad y consignaciones, que serán abiertas con autorización de su titular o por mandato judicial.
26. La Comisión de Lucha contra los Delitos Aduaneros y la Piratería.
27. Los laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
28. Las personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la compraventa oimportaciones de armas.
29. Las personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
30. Los gestores de intereses en la administración pública, según Ley Nº 28024.
31. Las empresas mineras.
32. Las organizaciones e instituciones públicas receptoras de fondos que no provengan del erario nacional.
El Oficial de Cumplimientodebe reunir, por lo menos, los siguientes requisitos:
a) Tener experiencia en las actividades propias del sujeto obligado,
b) No haber sido condenado por la comisión de delito(s) doloso(s).
c) No haber sido destituido de cargo público o haber sido cesado en él por falta grave.
d) No ser ni haber sido auditor interno del sujeto obligado, durante los seis (6) meses anteriores a su designación.e) No tener deudas vencidas por más de ciento veinte (120) días en el sistema financiero o en cobranza judicial.
f) No haber sido declarado en quiebra.
g) Otros que establezca la Superintendencia.
A efectos de la aprobación de la designación de su oficial de cumplimiento, deberán remitir a la UIF-Perú, sito en Av. Salaverry Nº 2555, San Isidro, lo siguiente:
1) | Carta de designación de...