Lavado De Activos Prueba


¿Qué debes hacer en caso de detectar una señal de alerta?
Seleccione una:
a. No alertar al cliente y comentarlo con tu Jefatura.
b. No darle importancia a la situación y continuar con el negocio.
c. No alertar al cliente e informar inmediatamente al área de Cumplimiento.
d. Informar al cliente de la situación.
Retroalimentación
La respuesta correcta es: No alertar al cliente e informarinmediatamente al área de Cumplimiento.
Pregunta 2
Correcta
Puntúa 1 sobre 1
Marcar pregunta
Texto de la pregunta

¿A través de qué producto se puede ver afectada AFP Capital, con el lavado de activos?

I. Cotizaciones Voluntarias

II. Depósitos Convenidos

III.Cuenta de Ahorro Voluntario

IV. Cotizaciones Obligatorias
Seleccione una:
a. Sólo II, III y IV
b. Sólo I, II y III
c. I, II, III y IVd. Sólo I y II y IV
Retroalimentación
La respuesta correcta es: Sólo I, II y III
Pregunta 3
Correcta
Puntúa 1 sobre 1
Marcar pregunta
Texto de la pregunta

¿Además de los recursos originados producto del “narcotráfico”, qué otras actividades de carácter “ilícito” pueden ser utilizados para efectos de lavado de activos?

I. Trata de Personas

II. Actividades terroristas

III.Venta ilegal dearmas
Seleccione una:
a. Sólo I y II
b. Sólo II y III
c. I, II y III
d. Sólo I y III
Retroalimentación
La respuesta correcta es: I, II y III
Pregunta 4
Correcta
Puntúa 1 sobre 1
Marcar pregunta
Texto de la pregunta

En caso de comprobarse que un colaborador ha incumplido con el Modelo de Prevención, se expone a:

I. Sanciones de acuerdo a lo establecido en el Código de Ética

II. Multas de hastael 25% de la remuneración diaria.

III.Investigaciones a través de las autoridades competentes.

IV. Terminación del contrato de trabajo.
Seleccione una:
a. Sólo IV
b. Sólo I.
c. Sólo III y IV.
d. Sólo I, III y IV.
Retroalimentación
La respuesta correcta es: Sólo I, III y IV.
Pregunta 5
Correcta
Puntúa 1 sobre 1
Marcar pregunta
Texto de la pregunta

¿Quiénes son considerados PersonasExpuestas Políticamente?

I. Los chilenos o extranjeros que desempeñan o hayan desempeñado funciones públicas destacadas en un país, hasta a lo menos un año de finalizado el ejercicio de las mismas.

II. Los cónyuges y parientes hasta el segundo grado de consanguinidad, del numeral anterior.

III.Las personas naturales con las que hayan celebrado un pacto de actuación conjunta, con los citados en elnumeral I anterior, mediante el cual tenga poder de voto suficiente para influir en sociedad constituidas en Chile.
Seleccione una:
a. Sólo I y II
b. I, II y III
c. Sólo I y III
d. Sólo I
Retroalimentación
La respuesta correcta es: I, II y III
Pregunta 6
Incorrecta
Puntúa 0 sobre 1
Marcar pregunta
Texto de la pregunta

¿Cuál de las siguientes aseveraciones son correctas?

I. OperacionesSospechosas son aquellas operaciones que de acuerdo con los usos y costumbres, resulte inusual o carente de justificación económica o jurídica aparente.

II. Las Operaciones Sospechosas pueden realizarse en forma aislada o reiterada.

III.ROE corresponde a los Reportes de Operaciones Encubiertas

IV. Sura debe reportar trimestralmente las transacciones realizadas en efectivo por montos superiores a 450 UF.Seleccione una:
a. Sólo I, II y IV.
b. Sólo I, II y III.
c. Sólo II, III y IV
d. Sólo I, III y IV
Retroalimentación
La respuesta correcta es: Sólo I, II y IV.
Pregunta 7
Correcta
Puntúa 1 sobre 1
Marcar pregunta
Texto de la pregunta

Las denuncias por incumplimiento del Modelo de Prevención de Delitos podrán realizarse a través de:

I. Al teléfono del Oficial de Cumplimiento

II. Personalmenteen el Área de Cumplimiento

III.A la dirección de correo electrónico: lineaetica@sura.cl
Seleccione una:
a. Sólo III
b. Todas las anteriores
c. Sólo II
d. Sólo I
Retroalimentación
La respuesta correcta es: Todas las anteriores
Pregunta 8
Correcta
Puntúa 1 sobre 1
Marcar pregunta
Texto de la pregunta

¿Cuál de las siguientes situaciones o acciones realizadas por un cliente es considerada...