lavado de activos

DIPLOMADO ESPECIALIZADO EN LAVADO DE ACTIVOS Y LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIÓN

Fenómeno del Lavado de
Activos y Política de
Prevención

Lima, Noviembre de 2013

EDUARDO OCTAVIO CASTAÑEDA GARAY

CONTENIDO:

o

Contexto

o

Definición

o

Etapas

o

Tipologías

o

Políticas de prevención administrativa

Contexto Social

Globalización:
Proceso económico,tecnológico, social y cultural a gran

escala, que consiste en la creciente comunicación e
interdependencia entre los distintos países
del mundo unificando sus mercados, sociedades y
culturas, a través de una serie de transformaciones
sociales, económicas y políticas que les dan un
carácter global.

Contexto Económico
 Libre comercio. Apertura de mercados nacionales.
 Fusiones entre empresas.Multinacionales.
 Privatizaciones.
 Desregulación financiera internacional.
 Tratados de libre comercio.
 Mayor competencia en los mercados.
 Mejoras en la comunicación y cooperación internacional.
 Impulso desarrollo científico-tecnológico.
 Evolución de mercados laboral, financiero y de bienes y servicios.

 Responsabilidad social empresarial.
 Aumento de desequilibrioseconómicos, sociales y territoriales.
 Disminución de índices de desarrollo humano y aumento de la pobreza.

Contexto Político

- Relativización del Estado-Nación.

- Universalización de las formas democráticas de gobierno.
- Mecanismos de integración regional.
- Legislación supranacional.
- DOT como amenaza a la seguridad nacional.

Contexto Cultural

Sociedad de consumo: conjunto decaracterísticas
asumidas por la sociedad que se corresponde con una
etapa avanzada de desarrollo industrial capitalista y

relacionadas con la producción masiva, el consumo
masivo de bienes y servicios.

Definición
El lavado de activos es el proceso por el cual es encubierto
el origen de los fondos generados de actividades ilícitas (por
ejemplo, el tráfico ilícito de drogas, el contrabando,la
piratería o la corrupción).
Plan Nacional de lucha contra el Lavado de Activos y el FT

Redefiniendo el Lavado de Activos:
Actividad comercial - empresarial ilícita de alto rendimiento
(inversión vs. utilidades), de alto dinamismo organizacional
(roles flexibles; empleo de todas las formas asociativas y

contractuales), con eficiente uso de recursos (transferencias
aseguradas por eluso de transporte multimodal,
financiamiento asegurado) y riesgos aceptables (penalidad
sólo limitada a la libertad) que busca legitimar activos de
origen ilícito.

APLICACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS

- Reinversión en actividades delictivas
- Disfrute
- Costo del lavado

ESTRATEGIA NACIONAL DE LUCHA CONTRA LAS DROGAS 2012 – 2016

Objetivos Estratégicos de Interdicción y Sanción:
4ºMayor detección e investigación de operaciones de
lavado de activos.
2016

46

2015

42

2014

38

2013

34

2012
2011

30
25

2010
2009
2008
1

2

3

4

5

Meta: Sentencias por Lavado de Activos y otros conexos

Serie1

6

PNP

PERITOS

PNP

DEFENSORES

CDJE

ACTIVIDADES TOTALMENTE
ILEGALES
Tráfico ilícito de drogas
Tráfico ilícito depersonas
Fabricación de moneda falsa
Financiamiento de delitos
Secuestros
Contrabando
Extorsión

ACTIVIDADES ILEGALES CON
ASPECTOS LEGALES
Tráfico ilícito de insumos
Malversación de fondos
Casinos y juegos de azar
Tráfico de armas
Redes de trabajo clandestino
Sobornos

Fraude fiscal

ACTIVIDADES LEGALES CON
ASPECTOS ILEGALES
Doble contabilidad
Abuso de posición dominante
(mercadopúblico)
Financiamiento de campañas
políticas
Tráfico de patrimonio cul.
Tráfico de patrimonio nat.

Capacidad delictiva

mayor actividad
criminal

Menor actividad
criminal

mayores
ganancias

menores
ganancias

mayor necesidad
de lavar

menor necesidad
de lavar

delitos

organización

SIMPLE

ELEMENTAL

Robos de vehículos, casas,
locales comerciales...