Legitimación de capitales
DECANATO DE POSTGRADO Y EXTENSIÓN
DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN
ESPECIALIZACIÓN EN FINANZAS
IMPORTANCA DE LA PREVENCIÓN DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES EN EL SISTEMA FINANCIERO VENEZOLANO: CASO BANCO MERCANTIL, C.A., BANCO UNIVERSAL
Autor: Evelyn M. Rodríguez S.
Tutor: Rus Verenzuela
Caracas,Diciembre, 2006
ÍNDICE GENERAL
pp.
DEDICATORIA ii
AGRADECIMIENTOS iii
ÍNDICE GENERAL iv
LISTA DE CUADROS vi
LISTA DE GRÁFICOS vii
RESUMEN viii
INTRODUCCIÓN 1
CAPÍTULOS
I EL PROBLEMA 5
1. Contextualización y Delimitación del Problema 5
2.Interrogantes de la Investigación 11
3. Objetivos de la Investigación 12
1. Objetivo General 12
2. Objetivos Específicos 12
4. Justificación 13
5. Sistema de Variables 14
1. Definición Conceptual 15
2. Definición Operacional 17II MARCO TEÓRICO 19
2.1 Antecedentes Relacionados con la Investigación 19
2.2 La Prevención de Legitimación de Capitales 23
2.2.1 Conceptualización de Legitimación de Ca-
pitales. 23
2.2.2 La Prevención de Legitimación de Capita-
les en la Ley Orgánica sobre SustanciasEstupe-
facientes y Psicotrópicas. 29
pp.
2.2.3 Implicaciones Económicas de la Legiti-
mación de Capitales. 33
2.3 Actividades y Operaciones del Sistema
Financiero Venezolano 35
2.3.1 Equilibrios Internos yExternos de la
economía 35
2.3.2 Las Transacciones del Sistema Finan-
ciero Venezolano 36
2.3.3 Orígenes históricos del Banco Mercantil. 41
2.4 Mecanismos de Prevención de la Legitimación
de Capitales tomados por el Banco Mercantil,
C.A., Banco Universal.46
2.4.1 El Instructivo Institucional para la Pre-
vención de Legitimación de Capitales. 50
2.4.2 Las Unidades Administrativas de Pre-
vención de Legitimación de Capitales. 53
2.4.3 Casos reportados de Legitimación de
Capitales. 55
2.4.4 Estadísticas decapacitación y adiestra-
miento en Prevención de Legitimación de
Capitales. 58
III MARCO METODOLÓGICO 61
3.1 Tipo de Estudio y Diseño de la Investigación 61
3.2 Procedimiento 63
IV CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 67
5.1 Conclusiones 67
5.2Recomendaciones 72
BIBLIOGRAFÍA 76
LISTA DE CUADROS
pp.
CUADRO
1 Identificación y Definición de las Variables. 16
2 Operacionalización de las Variables. 17
3 Casos reportados como sospechosos y casos
identificados como delitos de legitimación decapital. 56
4 Número de cursos dictados en el Mercantil
para la prevención de legitimación de capitales. 60
LISTA DE GRÁFICOS
pp.
GRÁFICO
1 Número de casos sospechosos y detectados. 56
UNIVERSIDAD SANTA MARÍA
DECANATO DE POSTGRADO Y EXTENSIÓN
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