Ley de mercado de valores
Páginas: 50 (12259 palabras)
Publicado: 8 de septiembre de 2012
RESOLUCIÓN No. CNV-008-2006
EL CONSEJO NACIONAL
DE VALORES
CODIFICACIÓN DE LAS RESOLUCIONES EXPEDIDAS POR EL
CONSEJO NACIONAL DE VALORES
No. CNV-008-2006
EL CONSEJO NACIONAL DE VALORES
Considerando:
QUE, conforme lo dispone el artículo 5 de la Ley de Mercado de Valores, es atribución del Consejo Nacional de Valores establecer la políticageneral del mercado de valores y regular su funcionamiento.
QUE, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley de Mercado de Valores son atribuciones del Consejo Nacional de Valores, entre otras, las siguientes: expedir las normas complementarias y las resoluciones administrativas de carácter general, necesarias para la aplicación de la presente Ley; expedir las normas generales enbase a las cuales las bolsas de valores y las asociaciones gremiales podrán dictar sus normas de autorregulación; establecer los parámetros, índices, relaciones y demás normas de solvencia y prudencia financiera y control para las entidades reguladas por la Ley de Mercado de Valores y acoger, para los emisores del sector financiero, aquellos parámetros determinados por la Junta Bancaria y laSuperintendencia de Bancos y Seguros; establecer normas de control y de constitución de resguardos para los emisores; establecer las normas de carácter general para la administración, imposición y gradación de las sanciones, de conformidad con los criterios previstos en el referido cuerpo legal y sus normas complementarias; regular la oferta pública de valores, estableciendo los requisitos mínimos quedeberán tener los valores que se oferten públicamente; así como el procedimiento para que la información que deba ser difundida al público revele adecuadamente la situación financiera de los emisores; regular los procesos de titularización y su oferta pública; expedir la regulación para que las entidades integrantes del sector público no financiero, puedan intervenir en todos los procesosprevistos en la Ley de Mercado de Valores; regular las inscripciones en el Registro del Mercado de Valores y su mantenimiento; regular la forma en que serán efectuadas las convocatorias a asambleas de obligacionistas, asambleas de partícipes de fondos administrados y colectivos, comités de vigilancia y demás órganos de decisión de las instituciones reguladas por el referido cuerpo legal; fijar lascontribuciones que deben pagar las personas y los entes que intervengan en el mercado de valores; establecer las normas que sean necesarias a fin de prevenir los casos de conflictos de interés y vinculación de los participantes del mercado; expedir normas de carácter general para los procesos de fiducia que lleven a cabo las entidades y organismos del sector público; y, resolver, en última instanciaadministrativa, los recursos que fueren interpuestos por los participantes del mercado.
QUE, el Consejo Nacional de Valores, en ejercicio de sus facultades, ha expedido una serie de disposiciones reglamentarias otorgadas con anterioridad a la Ley de Mercado de Valores de 1998, las mismas que deben ajustarse a la Ley vigente.
QUE, es necesario reformar las disposiciones reglamentariasexpedidas por el Consejo Nacional de Valores, con la finalidad de armonizarlas con las disposiciones contenidas en la Ley de Mercado de Valores vigente y de ajustarlas a la realidad del mercado de valores.
QUE, es necesario contar con un cuerpo normativo organizado y único en el que se sistematice el contenido de las resoluciones expedidas por el Consejo Nacional de Valores.
En ejercicio de susfacultades legales y reglamentarias,
Resuelve:
ARTÍCULO 1.- Aprobar la “CODIFICACIÓN DE LAS RESOLUCIONES EXPEDIDAS POR EL CONSEJO NACIONAL DE VALORES” que contiene ocho títulos, divididos en subtítulos, capítulos y secciones, con su correspondiente articulado, disposiciones transitorias, disposición final y Anexo No. 1, que contiene las fichas registrales.
CODIFICACIÓN DE LAS...
EL CONSEJO NACIONAL
DE VALORES
CODIFICACIÓN DE LAS RESOLUCIONES EXPEDIDAS POR EL
CONSEJO NACIONAL DE VALORES
No. CNV-008-2006
EL CONSEJO NACIONAL DE VALORES
Considerando:
QUE, conforme lo dispone el artículo 5 de la Ley de Mercado de Valores, es atribución del Consejo Nacional de Valores establecer la políticageneral del mercado de valores y regular su funcionamiento.
QUE, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley de Mercado de Valores son atribuciones del Consejo Nacional de Valores, entre otras, las siguientes: expedir las normas complementarias y las resoluciones administrativas de carácter general, necesarias para la aplicación de la presente Ley; expedir las normas generales enbase a las cuales las bolsas de valores y las asociaciones gremiales podrán dictar sus normas de autorregulación; establecer los parámetros, índices, relaciones y demás normas de solvencia y prudencia financiera y control para las entidades reguladas por la Ley de Mercado de Valores y acoger, para los emisores del sector financiero, aquellos parámetros determinados por la Junta Bancaria y laSuperintendencia de Bancos y Seguros; establecer normas de control y de constitución de resguardos para los emisores; establecer las normas de carácter general para la administración, imposición y gradación de las sanciones, de conformidad con los criterios previstos en el referido cuerpo legal y sus normas complementarias; regular la oferta pública de valores, estableciendo los requisitos mínimos quedeberán tener los valores que se oferten públicamente; así como el procedimiento para que la información que deba ser difundida al público revele adecuadamente la situación financiera de los emisores; regular los procesos de titularización y su oferta pública; expedir la regulación para que las entidades integrantes del sector público no financiero, puedan intervenir en todos los procesosprevistos en la Ley de Mercado de Valores; regular las inscripciones en el Registro del Mercado de Valores y su mantenimiento; regular la forma en que serán efectuadas las convocatorias a asambleas de obligacionistas, asambleas de partícipes de fondos administrados y colectivos, comités de vigilancia y demás órganos de decisión de las instituciones reguladas por el referido cuerpo legal; fijar lascontribuciones que deben pagar las personas y los entes que intervengan en el mercado de valores; establecer las normas que sean necesarias a fin de prevenir los casos de conflictos de interés y vinculación de los participantes del mercado; expedir normas de carácter general para los procesos de fiducia que lleven a cabo las entidades y organismos del sector público; y, resolver, en última instanciaadministrativa, los recursos que fueren interpuestos por los participantes del mercado.
QUE, el Consejo Nacional de Valores, en ejercicio de sus facultades, ha expedido una serie de disposiciones reglamentarias otorgadas con anterioridad a la Ley de Mercado de Valores de 1998, las mismas que deben ajustarse a la Ley vigente.
QUE, es necesario reformar las disposiciones reglamentariasexpedidas por el Consejo Nacional de Valores, con la finalidad de armonizarlas con las disposiciones contenidas en la Ley de Mercado de Valores vigente y de ajustarlas a la realidad del mercado de valores.
QUE, es necesario contar con un cuerpo normativo organizado y único en el que se sistematice el contenido de las resoluciones expedidas por el Consejo Nacional de Valores.
En ejercicio de susfacultades legales y reglamentarias,
Resuelve:
ARTÍCULO 1.- Aprobar la “CODIFICACIÓN DE LAS RESOLUCIONES EXPEDIDAS POR EL CONSEJO NACIONAL DE VALORES” que contiene ocho títulos, divididos en subtítulos, capítulos y secciones, con su correspondiente articulado, disposiciones transitorias, disposición final y Anexo No. 1, que contiene las fichas registrales.
CODIFICACIÓN DE LAS...
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