Ley la/ft perú

LEY Nº 27693
Publicada el 12.04.02

LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA – PERÚ

INDICE

Artículo 1.- Objeto de la Unidad de Inteligencia Financiera 2
Artículo 2.- Recursos Económicos de la UIF 2
Artículo 3.- Funciones de la UIF 2
Artículo 4.- Consejo Consultivo 3
Artículo 5.- La Dirección Ejecutiva 4
Artículo 6.- Del personal de la UIF 4
Artículo 7.- De la estructuraadministrativa de la UIF 4
Artículo 8.- De los sujetos obligados a informar 4
Artículo 9.- Registro de Transacciones 6
Artículo 10.- De la supervisión del sistema de prevención de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo 8
Artículo 10-A.- De la garantía y confidencialidad del Oficial de Cumplimiento 10
Artículo 11.- Del Deber de comunicar e informar las transacciones sospechosas einusuales 10
Artículo 12.- Del Deber de Reserva 11
Artículo 13.- De la exención de responsabilidad de funcionarios 11
Artículo 14.- Del conocimiento del cliente, banca corresponsal, de su personal y del mercado 12
Artículo 15.- Del intercambio de información y la realización de investigaciones internacionales conjuntas 12
Artículo 16.- Responsabilidad de los sujetos obligados a informar 12Artículo 17.- Oficiales de Enlace 12
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES 13
Primera.- Sustitución de los Artículos 140, 376 y 378 de la Ley Nº 26702 13
Segunda.- Norma derogatoria 14
Tercera.- Aplicación del Reglamento de la Ley Nº 26702 14
Cuarta.- Del Reglamento 14
LEY QUE CREA LA UNIDAD
DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PERÚ[1]

Artículo 1.- Objeto de la Unidad deInteligencia Financiera[2]
Créase la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, que también se le denomina UIF-Perú, con personería jurídica de derecho público, con autonomía funcional, técnica y administrativa, encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir información para la detección del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, así como, de coadyuvar a la implementaciónpor parte de los sujetos obligados del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; con pliego presupuestal adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros.

Artículo 2.- Recursos Económicos de la UIF[3]
2.1 Constituyen recursos que financian las actividades de la UIF-Perú:

1. Las donaciones de Estado a Estado.
2. Las ayudas queprovengan de la cooperación internacional.
3. La habilitación de fondos que recibe del Fondo Especial de Administración del Dinero Obtenido Ilícitamente en Perjuicio del Estado (FEDADOI).
4. El 10% del patrimonio que el Estado incaute producto de los casos analizados por la UIF-Perú que fueron materia de comunicación al Ministerio Público, culminadas las acciones legales respectivas.
5. Lasmultas que la UIF-Perú imponga a los sujetos obligados de los cuales sea Ente Supervisor; según la Cuarta Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la presente Ley.
6. Las transferencias que realice el Ministerio de Economía y Finanzas[4].

2.2 Los recursos que provengan de las fuentes de financiamiento mencionadas en los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del numeral 2.1 del presente artículo,constituyen recursos propios de la UIF-Perú."
Cc: D.S. N° 065-2003-PCM

Artículo 3.- Funciones de la UIF[5]
La UIF-Perú tiene las siguientes funciones y facultades:

1. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que estime útil para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo público del Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y Locales, instituciones yempresas pertenecientes a los mismos, y en general a toda Empresa del Estado, quienes están obligados a proporcionarlos bajo responsabilidad.

2. Solicitar, recibir y analizar información sobre las operaciones sospechosas que le presenten los sujetos obligados a informar por esta Ley, mediante los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS).

3. Solicitar la ampliación de la información...