Ley que regula las sociedades de agentes de bolsa peru

PUBLICADA EL 23-7-2006
PUBLICADA EL 23-7-2006
Lima, 21 de julio de 2006
VISTOS:

El Proyecto de Reglamento de Agentes de Intermediación presentado mediante Informe Conjunto Nº 256-2006-EF/94.55/94.20 de la Gerencia de Intermediarios y Fondos y de la Gerencia de Asesoría Jurídica del 8 de junio de 2006 y los Informes Nºs 271 y 313-2006-EF/94.55 de la Gerencia de Intermediarios y Fondos del 22de junio y 14 de julio de 2006 respectivamente, con la opinión favorable del Gerente General;
CONSIDERANDO:
Que, conforme a lo dispuesto por el Artículo 2° inciso a) del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores, aprobado mediante Decreto Ley Nº 26126, es función de esta Institución estudiar, promover y reglamentar el mercado de valoresy controlar a las personas naturales y jurídicas que intervienen en dicho mercado;
Que, el artículo 7° del Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado mediante Decreto Supremo N° 093-2002-EF, establece que CONASEV es la Institución pública encargada de supervisar y controlar el cumplimiento de dicha ley, y está facultada para dictar los reglamentos correspondientes;
Que, sedeterminó la necesidad de modificar el reglamento de agentes de intermediación, incorporando los nuevos requerimientos y operatividad del mercado, y con los objetivos de disminuir la probabilidad de ocurrencia de riesgos de carácter operativo y moral que puedan presentarse en las actividades de intermediación, así como alcanzar un mayor estándar de transparencia en la información y en lasoperaciones en que dichos agentes participan;
Que, en ese sentido se elaboró un proyecto de nuevo reglamento de agentes de intermediación, el cual se sustentó en la experiencia acumulada por CONASEV en el ámbito de la regulación y supervisión a los agentes de intermediación de los últimos años, un mayor conocimiento adquirido en el comportamiento de nuevos segmentos del mercado de valores, y la revisiónpermanente de la experiencia y regulación de otros entes supervisores locales, así como a nivel internacional;
Que, el proyecto elaborado fue sometido a dos procesos de consulta ciudadana, en marzo y julio del presente año, con el fin de recabar los comentarios y sugerencias de los partícipes del mercado, en especial de los agentes de intermediación; y,
Estando a lo dispuesto por el Artículo 7del Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado mediante Decreto Supremo N° 093-2002-EF, así como a lo dispuesto en el Artículo 11 incisos b) y d) del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de CONASEV, aprobado mediante Decreto Ley Nº 26126; y estando a lo acordado por su Directorio reunido en sesión de fecha 17 de julio de 2006;
SE RESUELVE:
Artículo 1°.- Aprobar elReglamento de Agentes de Intermediación, el mismo que forma parte de la presente resolución y consta de catorce (14) Títulos, ciento setenta y ocho (178) Artículos, dos (02) Disposiciones Transitorias, tres (03) Disposiciones Finales y nueve (09) Anexos.

Artículo 2º.- A partir de la entrada en vigencia del presente Reglamento, quedan derogadas las siguientes disposiciones: Resolución CONASEV N°843-97-EF/94.10; Resolución CONASEV Nº 075-2000-EF/94.10; Resolución CONASEV Nº 096-2000-EF/94.10; Cuarta Disposición Final y Transitoria de la Resolución CONASEV Nº 305-95-EF/94.10; y, las disposiciones que se opongan al reglamento aprobado en el artículo 1° de la presente resolución.

Artículo 3º.- La presente resolución entrará en vigencia a partir del día siguiente de su publicación.

Artículo4°.- Disponer la difusión de la presente resolución en el Diario Oficial “El Peruano” y en el Portal de CONASEV.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
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Lilian Rocca CarbajalPresidente |

REGLAMENTO DE AGENTES DE INTERMEDIACIÓN
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1.- Alcance del Reglamento.- El presente Reglamento establece las disposiciones aplicables a los Agentes de...