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MANUAL DEL SISTEMA PARA LA
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO
DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL
TERRORISMO – SARLAFT
Preparado por: División
Administrativa y
Financiera

Aprobado por:
Dirección General

Resolución N° 1433

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Fecha: 31 DE JULIO
DE 2007

MANUAL DEL SISTEMA PARA LA
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO
DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL
TERRORISMO–
SARLAFT

BOGOTÁ, D.C., JULIO 31 DE 2007

MANUAL DEL SISTEMA PARA LA
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO
DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL
TERRORISMO – SARLAFT
Preparado por: División
Administrativa y
Financiera

Aprobado por:
Dirección General

Resolución N° 1433

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Fecha: 31 DE JULIO
DE 2007

CONTENIDO
INTRODUCCIÓN....................................................................................................... 4
1
GENERALIDADES DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO .......................................................................... 5
1.1

DEFINICIONES .............................................................................................. 5

1.2

ALCANCE YEFECTOS................................................................................... 6

1.3

EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS ............................................................ 7

1.4

MARCO LEGAL DEL SARLAFT ....................................................................... 8

1.4.1

Normas Constitucionales ................................................................................. 8

1.4.2Normas legales ............................................................................................... 9

1.4.3

Normas Administrativas ................................................................................... 9

2
SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO SARLAFT ........................................................... 92.1

DEFINICIÓN DEL SARLAFT ............................................................................ 9

2.2

OBJETO DEL SARLAFT ............................................................................... 10

2.3

ETAPAS DEL SARLAFT ................................................................................ 11

2.4

ELEMENTOS DEL SARLAFT APLICABLES AFONPRECON........................... 12

3

CONTEXTO PARA LA APLICACIÓN DEL SARLAFT EN FONPRECON. .............. 13

3.1

POLÍTICAS .................................................................................................. 13

3.2

NATURALEZA DE LA ENTIDAD .................................................................... 14

3.3

MISIÓN........................................................................................................ 14

3.4
OPERACIONES DEL FONDO QUE INVOLUCRAN MANEJO DE RECURSOS
FINANCIEROS ........................................................................................................ 14
3.5
4

RELACIONES CON PROVEEDORES ............................................................ 16
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DEL SARLAFT Y RESPONSABILIDADES.... 16

4.1

CONSEJO DIRECTIVO ................................................................................. 17

4.2

DIRECCIÓN GENERAL................................................................................. 18

4.3

OFICINA ASESORA JURIDICA ..................................................................... 18

4.4

OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN Y SISTEMAS..................................... 19

4.5

SECRETARIA GENERAL .............................................................................. 19

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