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Páginas: 22 (5410 palabras)
Publicado: 4 de julio de 2013
CÓDIGO INTERNO DE CONDUCTA
EN LOS MERCADOS DE VALORES
CODERE, S. A.
Aprobado por el Consejo de Administración celebrado el [15] de junio de 2007
Dirección de Cumplimiento
www.codere.com
INDICE
1.
PREÁMBULO
4
2.
DEFINICIONES
4
3.
ÁMBITO SUBJETIVO DE APLICACIÓN
6
4.
RÉGIMEN DE ACTUACIÓN POR CUENTA PROPIA DE LAS
PERSONAS AFECTADAS
6
4.1Principios generales de actuación en relación con las operaciones personales
6
4.2
Obligación de comunicación posterior
7
4.3
Archivo de comunicaciones
8
4.4
Gestión de carteras
8
4.5
Otras obligaciones de información
8
5.
CONFLICTOS DE INTERÉS
9
5.1
Definición sobre las situaciones de conflicto de interés
9
5.2
Principios de actuación enrelación con los conflictos de interés
9
5.3
Gestión de los conflictos de interés
9
6.
NORMAS DE CONDUCTA EN RELACIÓN CON LA
INFORMACIÓN PRIVILEGIADA O RELEVANTE
10
6.1
Tratamiento de la Información privilegiada
10
6.2
Tratamiento de la Información Relevante
12
7.
NORMAS DE CONDUCTA EN MATERIA DE AUTOCARTERA
12
7.1
Delimitación y principiosgenerales de actuación
12
7.2
Planes específicos
13
7.3
Encargado de la gestión de autocartera
14
7.4
Adquisición de acciones de CODERE, S. A. por sus filiales
15
7.5
Notificaciones, registro y archivo de operaciones
15
8.
DIRECCIÓN DE CUMPLIMIENTO
15
8.1
Dirección y estructura
15
8.2
Funciones
15
Dirección de Cumplimientowww.codere.com
2
8.3
9.
Obligaciones de información
16
VIGENCIA E INCUMPLIMIENTO
16
9.1
Vigencia
16
9.2
Incumplimiento
16
Dirección de Cumplimiento
www.codere.com
3
1. PREÁMBULO
Con el fin de asegurar el cumplimiento de los preceptos contenidos en la Ley 24/1988, de 28 de
julio, reguladora del Mercado de Valores, (en adelante, LMV), en el Real Decreto629/1993, de
3 de mayo, sobre normas de actuación en los mercados de valores y registros obligatorios en el
Real Decreto 1333/2005, de 11 de noviembre, sobre abuso de mercado y demás normas
aplicables, el Consejo de Administración de CODERE, S. A. en su sesión de 15 de junio de
2007 ha aprobado el siguiente texto del Código Interno de Conducta de CODERE, S. A. en los
Mercados de Valores, deobligado cumplimiento para los destinatarios mencionados en el
apartado 3 siguiente. La obligatoriedad de actuar de acuerdo con este Código Interno de
Conducta se entiende sin perjuicio del respeto a las restantes disposiciones legales aplicables o
estatutarias o reglamentarias que hayan sido o se puedan establecer en el futuro por la Sociedad.
El Código Interno de Conducta en los Mercados deValores de CODERE, S. A. determina los
criterios de comportamiento que deben seguir sus destinatarios en las operaciones que se
efectúen en dichos mercados, con el fin de contribuir a su transparencia y a la protección de los
inversores. Los principios que inspiran la presente norma son los de imparcialidad, buena fe,
anteposición de los intereses generales a los propios y cuidado y diligenciaen el uso de la
información y en la actuación en los mercados.
CODERE, S. A. actualizará de forma continuada este Código a través de los órganos
competentes para ello, y garantizará su conocimiento por parte de todas las personas incluidas
en su ámbito de aplicación.
2.
DEFINICIONES
A los efectos del presente Código Interno de Conducta se entenderá por:
a)
Administradores de CODERE:Miembros de los órganos de administración, incluidos
los representantes permanentes de los consejeros en caso de personas jurídicas, así como
las personas que ostenten la condición de Secretario o Vicesecretario no Consejeros y de
Letrado Asesor, en su caso, de CODERE, S. A. y de las sociedades de su grupo que en
cada momento determine el Consejo de Administración de CODERE, S. A., previo...
EN LOS MERCADOS DE VALORES
CODERE, S. A.
Aprobado por el Consejo de Administración celebrado el [15] de junio de 2007
Dirección de Cumplimiento
www.codere.com
INDICE
1.
PREÁMBULO
4
2.
DEFINICIONES
4
3.
ÁMBITO SUBJETIVO DE APLICACIÓN
6
4.
RÉGIMEN DE ACTUACIÓN POR CUENTA PROPIA DE LAS
PERSONAS AFECTADAS
6
4.1Principios generales de actuación en relación con las operaciones personales
6
4.2
Obligación de comunicación posterior
7
4.3
Archivo de comunicaciones
8
4.4
Gestión de carteras
8
4.5
Otras obligaciones de información
8
5.
CONFLICTOS DE INTERÉS
9
5.1
Definición sobre las situaciones de conflicto de interés
9
5.2
Principios de actuación enrelación con los conflictos de interés
9
5.3
Gestión de los conflictos de interés
9
6.
NORMAS DE CONDUCTA EN RELACIÓN CON LA
INFORMACIÓN PRIVILEGIADA O RELEVANTE
10
6.1
Tratamiento de la Información privilegiada
10
6.2
Tratamiento de la Información Relevante
12
7.
NORMAS DE CONDUCTA EN MATERIA DE AUTOCARTERA
12
7.1
Delimitación y principiosgenerales de actuación
12
7.2
Planes específicos
13
7.3
Encargado de la gestión de autocartera
14
7.4
Adquisición de acciones de CODERE, S. A. por sus filiales
15
7.5
Notificaciones, registro y archivo de operaciones
15
8.
DIRECCIÓN DE CUMPLIMIENTO
15
8.1
Dirección y estructura
15
8.2
Funciones
15
Dirección de Cumplimientowww.codere.com
2
8.3
9.
Obligaciones de información
16
VIGENCIA E INCUMPLIMIENTO
16
9.1
Vigencia
16
9.2
Incumplimiento
16
Dirección de Cumplimiento
www.codere.com
3
1. PREÁMBULO
Con el fin de asegurar el cumplimiento de los preceptos contenidos en la Ley 24/1988, de 28 de
julio, reguladora del Mercado de Valores, (en adelante, LMV), en el Real Decreto629/1993, de
3 de mayo, sobre normas de actuación en los mercados de valores y registros obligatorios en el
Real Decreto 1333/2005, de 11 de noviembre, sobre abuso de mercado y demás normas
aplicables, el Consejo de Administración de CODERE, S. A. en su sesión de 15 de junio de
2007 ha aprobado el siguiente texto del Código Interno de Conducta de CODERE, S. A. en los
Mercados de Valores, deobligado cumplimiento para los destinatarios mencionados en el
apartado 3 siguiente. La obligatoriedad de actuar de acuerdo con este Código Interno de
Conducta se entiende sin perjuicio del respeto a las restantes disposiciones legales aplicables o
estatutarias o reglamentarias que hayan sido o se puedan establecer en el futuro por la Sociedad.
El Código Interno de Conducta en los Mercados deValores de CODERE, S. A. determina los
criterios de comportamiento que deben seguir sus destinatarios en las operaciones que se
efectúen en dichos mercados, con el fin de contribuir a su transparencia y a la protección de los
inversores. Los principios que inspiran la presente norma son los de imparcialidad, buena fe,
anteposición de los intereses generales a los propios y cuidado y diligenciaen el uso de la
información y en la actuación en los mercados.
CODERE, S. A. actualizará de forma continuada este Código a través de los órganos
competentes para ello, y garantizará su conocimiento por parte de todas las personas incluidas
en su ámbito de aplicación.
2.
DEFINICIONES
A los efectos del presente Código Interno de Conducta se entenderá por:
a)
Administradores de CODERE:Miembros de los órganos de administración, incluidos
los representantes permanentes de los consejeros en caso de personas jurídicas, así como
las personas que ostenten la condición de Secretario o Vicesecretario no Consejeros y de
Letrado Asesor, en su caso, de CODERE, S. A. y de las sociedades de su grupo que en
cada momento determine el Consejo de Administración de CODERE, S. A., previo...
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