licenciada

UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE CHIRIQUÍ
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS


TRABAJO DE DERECHO BANCARIO:
“UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO”


FACILITADOR:
LICDO. JUAN CARLOS MUÑOZ


INTEGRANTES:
ARAÚS, JANETH
4-700-30
ESTRADA, SOLANGEL
1-719-666


AÑO:
V MATUTINO


FECHA DE ENTREGA:
6 DE NOVIEMBRE DE 2012



ÍNDICEIntroducción…………………………………………………………………………….1

Contenido: Unidad de Análisis financiero.
¿Qué es la UAF?.................................................................................................2
Objetivos………………………………………………………………………………..3
Objetivos específicos………………………………………………………………….3
Misión…………………………………………………………………………………...4
Visión……………………………………………………………………………………4
Baselegal………………………………………………………………………………5
Estructura orgánica……………………………………………………………………6
Funciones………………………………………………………………………………6
Deberes de los organismos de control y supervisión……………………………..9
Deberes de los sujetos obligados…………………………………………………..10
Conclusión………………………………………………………………………….…11
Bibliografías…………………………………………………………………………..12










INTRODUCCIÓN.


La Unidad de Análisis Financiero (UAF) tiene como rol legal prevenir e impedir el lavado deactivos (LA) y el financiamiento del terrorismo (FT). Para ello, realiza inteligencia financiera, emite normativa, fiscaliza su cumplimiento y difunde información de carácter público, con el fin de proteger al país y a su economía de las distorsiones que generan ambos delitos.


















1

UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO.


¿Que es la UAF?

Es una agencia estataladministrativa receptora de información  financiera y de reportes de operaciones sospechosas de blanqueo de capitales y de financiamiento del terrorismo.
Entidad con capacidad de analizar la información financiera que recibe para determinar su esquema y origen.
 Oficina integrada por personal especializado en las áreas de finanzas, legal y procesamiento de datos.2
OBJETIVOS GENERALES Y ESPECÍFICOS DE LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO.


Objetivos

Asegurar el cumplimiento y aplicación de las disposiciones legales sobre la prevención del blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, a nivel nacional.

Objetivos Específicos

Entrenamiento continuo del personal en la prevención de los delitos de blanqueo de capitales y definanciamiento del terrorismo.
La utilización de tecnología de punta (software especializados) para el análisis de operaciones sospechosas.
El incremento en el intercambio de información con Unidades de Inteligencia Financiera a nivel internacional y la búsqueda de una armónica colaboración entre las instituciones de inteligencia, entes de supervisión y control e instituciones financieras.3
MISIÓN Y VISIÓN DE LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO.


Misión

Es una oficina receptora de información financiera y comercial, proveniente de entidades declarantes del sector público y privado, la cual analiza y determina si constituye una operación o patrón de blanqueo de capitales y/o de financiamiento del terrorismo, para enviarla a las instancias correspondientes según lo dispuestoen la Ley.


Visión

Ser la principal institución pública en materia anti-blanqueo de capitales y contra el financiamiento del terrorismo en la República de Panamá, con proyección internacional.










4

BASE LEGAL DE LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO.


1. Decreto N° 136 de 9 de junio de 1995, por medio del cual se crea la Unidad de Análisis Financiero para laidentificación de transacciones que puedan estar relacionadas con el delito de lavado de dinero producto del narcotráfico. Gaceta Oficial N° 22,802 de 12 de junio de 1995.

2. Decreto Ejecutivo N° 163 de 3 de octubre de 2000, por medio del cual se reforma el Decreto N° 136 de 9 de junio de 1995 y se crea la Unidad de Análisis Financiero para la Prevención...