Lineamientos para una Auditoria

LINEAMIENTOS Y/O ESTÁNDARES QUE AYUDAN EN EL CONTROL, OPERACIÓN, ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS Y SERVICIOS INFORMÁTICOS:

En RESUMEN, los REGISTROS que se tienen que llevar a cabo en el control de la auditoría de sistemas informáticos son:

Programa de auditoría.
Plan de Auditoría.
Lista de chequeo.
Reporte de no conformidad.
Reuniones de apertura y cierre.
Seguimiento de accionescorrectivas.
Acta de Auditoría
Informe final del ciclo.
Informe para revisión por la gerencia.






AUDITORÍA LÓGICA






AUDITORÍA FÍSICA




















A continuación se presentan algunas propuestas o guías para entrevistar (checklist) a diferente personal:

ENCARGADOS:
1. ¿El lugar donde se ubica el centro de cómputo esta seguro de inundaciones,robo o cualquier otra situación que pueda poner en peligro los equipos?
Si ______ No ______
2. ¿El centro de cómputo da hacia el exterior?
Si ______ No ______
3. ¿El material con que esta construido el centro de cómputo es confiable?
Si ______ No ______
4. ¿Dentro del centro de cómputo existen materiales que puedan ser inflamables o causar algún daño a los equipos?
Si_____ ¿Cuál?_________________________________________ No______
5. ¿Existe lugar suficiente para los equipos?
Si ______ No ______
6. ¿Aparte del centro de cómputo se cuenta con algún lugar para almacenar otros equipos de cómputo, muebles, suministros, etc.?
Si _____ ¿Dónde? _________________________________________ No ____
7. ¿Se cuenta con una salida de emergencia?
Si ______No ______
8. Existen señalamientos que las hagan visibles?
Si _____ ¿Dónde? __________________________________________ No ______
9. ¿Es adecuada la iluminación del centro de cómputo?
Si ______ No ______ ¿Por qué? __________________________________________
10. ¿El color de las paredes es adecuado para el centro de cómputo?
Si ______ No ______ ¿Porqué?__________________________________________
11. ¿Existen lámparas dentro del centro de cómputo?
Si ______ ¿Cuántas?________ No ______
12. ¿Qué tipo de lámparas utilizan?

13. ¿Cómo se encuentran distribuidas las lámparas dentro del centro de cómputo?

14. ¿Es suficiente la iluminación del centro de cómputo?
Si ______ No ______ ¿Por qué?__________________________________________
15. ¿La temperatura ala que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a las normas bajo las cuales se rige?
Si ______ No ______
16. ¿Están limpios los ductos del aire acondicionado?
Si ______ No ______
17. ¿La ubicación de los aires acondicionado es adecuada?
Si ______ No ______
18. ¿Existe algún otro medio de ventilación aparte del aire acondicionado? ____
Si ______ ¿Cuál?________________________________________ No ______
19. ¿El aire acondicionado emite algún tipo de ruido?
Si ______ No ______
20. ¿Se cuenta con tierra física?
Si ______ No ______
21. ¿La tierra física cumple con los requisitos establecidos en las normas bajo las cuales se rige?
Si ______ No ______
22. ¿El cableado se encuentra correctamente instalado?
Si ______No ______
23. ¿Podemos identificar cuales son cables positivos, negativos o de tierra física?
Si ______ No ______
24. ¿Los contactos de los equipos de cómputo están debidamente identificadas?
Si ______ No ______
25. ¿Se cuenta con los planos de instalación eléctrica?
Si ______ No ______
26. ¿La instalación eléctrica del equipo de cómputo es independiente de otrasinstalaciones?
Si ______ No ______
27. ¿Los equipos cuentan con un regulador?
Si ______ No ______
28. ¿Se verifica la regulación de las cargas máximas y mínimas?
Si ______ No ______
29. Se cuenta con equipo ininterrumpible?
Si ______ No ______
30. ¿Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en algún lugar visible?
Si ______ No ______
31. ¿Los cables están...