lista de chequeo

Revsison preliminar
Rev controles informáticos
Tec encuestas
Análisis alos procesos
Medir controles
Pruebas de consentimientos es auditar procedimiento
Perfil de cargo

Pruebas sustantivastécnicas de auditoria

Cronograma
Rev políticas

LISTA DE CHEQUEO

ACTIVIDAD
RIESGOS
VERIFICACION INVENTARIO FISICO
DESCONOCIMIENTO DEL INVENTARIO FISICO ACTUAL
CARACTERISTICAS ERRONEAS
LAEXISTENCIAS NO COINCIDAN LOS FISICO CON LAS EXISITENCIAS DEL SISTEMA.
RECEPCION DE MATERIA PRIMA
DESCONOCIMIENTO DE LA CANTIDAD, CALIDAD Y/0 ESPECIFICACIONES DE LA MATERIA PRIMA QUE SE DEBERECIBIR.
DESCONOCIMIENTO DEL PROCESO DE INGRESO AL SISTEMA DE LA MATERIA PRIMA QUE SE RECIBE.
NO SE VERIFICA LA ORDEN DE COMPRA DEL SISTEMA CON LA MATERIA PRIMA QU SE ESTA RECIBIENDO.
IDENTIFICACIÓNDESCRICIÓN INCOMPLETA EN EL SISTEMA DE LA MATERIA PRIMA
INFORMACION ERRADA EN EL STIKER QUE IDENTIFICA LA MATERIA PRIMA.
UBICACIÓN
UBICACIÓN DE LA MATERIA PRIMA SIN TENER EN CUENTA LAS CONDICONES DETEMPERATURA Y HUMEDAD QUE ESTA REQUIERA. (SOFTWARE – HARDWARE)
EN CUANTO AL HARDWARE UBICACIÓN DE LA MATERIA PRIMA JUNTO A PRODUCTOS U OTRAS MATERIAS PRIMAS QUE PUEDAN AFECTARLO.
E N CUANTO ALSOFTWARE, UBICARLO EN SITIOS DE LA RED O DE LA NUBE QUE NO PERMITAN SU ALTERACIÓN, FALSIFICACIÓN Y/O ROBO
LEGALIZA RECEPCION MP
INGRESAR AL SISTEMA SIIGO INFORMACIÓN SIN VERIFICAR LAS FIRMAS,AUTORIZACIONES Y /O FORMATOS REQUERIDOS.
DILIGENCIAMIENTO DE LOS FORMATOS DEL SISTEMA CON INFORMACIÓN ERRONEA O INCOMPLETA
REGISTRO DE COMPRAS
REGISTROS INCOMPLETOS O ERRONEOS
INVENTARIO FISICO
INVENTARIOINCOMPLETO O NO COINCIDE CON EL DEL SISTEMA.
CARACTERISTICAS ERRONEAS


TERMINOS APLICABLES A LAS AUDITORIAS DE SISTEMAS

ENTREVISTA A USUARIOS: VERIFICAR QUE INCONVENIETES SE PRESENTAN EN ELUSO DIARIO DEL HARDWARE Y EL SOFTWARE LO CUAL AFECTA EL DESEMPEÑO DE SUS FUNCIONES.
SEGURIDAD EN LA UTILIZACIÓN DEL EQUIPO: VERIFICAR SI EL EQUIPO SE UTILIZA ADECUADAMENTE, SI EL EQUIPO CUMPLE...