LOS ASPECTOS CRIMINOLOGICOS DEL LAVADO DE ACTIVOS

LOS ASPECTOS CRIMINOLOGICOS DEL LAVADO DE ACTIVOS

1.1. El punto de partida de la preocupación internacional
Aunque desde principios de la década de los 80 del siglo pasado existe constancia de la preocupación de instancias internacionales de gran relevancia por el fenómeno originado en los recursos provenientes de actividades ilegales, no fue sino hasta diciembre de 1988 cuandose produjeron dos documentos de trascendental importancia que marcarían, de manera concreta, el punto de partida de las iniciativas internacionales frente al problema.
Estos documentos fueron la Declaración de Principios del Comité para la Reglamentación Bancaria y las Prácticas de Vigilancia de Basilea, mejor conocida como la “Declaración de Basilea”, emitida por los reguladores bancarios delGrupo de los Diez y formulada por los Reguladores Bancarios en fecha 12 de diciembre de 1988, así como la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas, mejor conocida como la Convención de Viena de ese mismo año.
La Declaración de Basilea tuvo por objetivo impedir que los bancos y otras instituciones financieras fueran utilizados paratransferencias o depósitos de fondos de procedencia ilícita, a través de unas reglas de comportamiento, como la identificación de la clientela, la comprobación o averiguación de la conformidad de las transacciones a estándares éticos, la cooperación con autoridades judiciales, controles internos y adiestramiento del personal.
La Convención de Viena de 1988, por su parte, refleja en su preámbulo elreconocimiento de la preocupación por el tema del lavado de activos proveniente del tráfico ilícito de drogas, al declarar las partes de la Convención estar conscientes “de que el tráfico ilícito genera considerables rendimientos financieros y grandes fortunas que permiten a las organizaciones delictivas transnacionales invadir, contaminar y corromper las estructuras de la administración pública,las actividades comerciales y financieras lícitas y la sociedad a todos sus niveles”.
De ahí, que con la firma y ratificación de los Estados de la Convención de Viena, estos se obliguen a tipificar de una manera uniforme el delito de lavado de activos proveniente del tráfico de drogas, proporcionándole la Convención mecanismos de asistencia judicial internacional que permiten perseguir a losdelincuentes en cualquier parte del mundo, a través de la extradición, así como incautar y/o decomisar en cualquiera de los países signatarios los bienes que tienen su origen o se deriven de un delito de tráfico de drogas.
A partir de este instrumento de Derecho Internacional, se crearon numerosos grupos de trabajos, mundiales y regionales, se propiciaron nuevos Convenios Internacionales de alcanceuniversal, como los relativos a la Delincuencia Organizada Transnacional, y la Corrupción9, y el resultado de esa preocupación internacional por el lavado de activos en la aldea global se podría resumir en los aspectos siguientes:
(a) ampliación del delito a recursos generados en una amplia gama de actividades delictivas, distintas del tráfico de drogas, capaces de generar igualmente inmensascantidades de recursos.
(b) perfeccionamiento de la tipificación penal original, incorporando nuevos conceptos; mejorando y ampliando el alcance de los mecanismos de asistencia judicial internacional.
(c) perfeccionamiento de las técnicas de prevención y ampliación de los sujetos obligados a su cumplimiento.
(d) establecimiento de instancias que faciliten un ágil sistema de intercambio deinformación financiera a través de las Unidades de Análisis o Inteligencia Financiera agrupadas en torno al Grupo Egmont.
(e) creación de grupos de trabajo que se encarguen de monitorear permanentemente las técnicas Utilizadas en los procesos de lavado de activos.

2.1. Distintas denominaciones utilizadas
Las expresiones utilizadas en la denominación de este comportamiento delictivo indican que ella...