Lovoman75

 


 
 
 
 
 
 
 
 
 

MANUAL
 
 PARA
 LA
 
 PREVENCIÓN
 DEL
 LAVADO
  DE
 ACTIVOS
 Y
 FINANCIAMIENTO
 DEL
  TERRORISMO
 
 
  GRAÑA
 Y
 MONTERO
 S.A.A
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
1
 
 


 


 
ÍNDICE
 
 
 
 
1. POLÍTICAS
 
 1.1 Definiciones.
  1.2
 Código
 de
 Conducta.
 
  2. MECANISMOS
 DE
 PREVENCIÓN
 CON
 RELACIÓN
 
 AL
 CLIENTE
 Y
 LOS
 TRABAJADORES
 
  2.1
 
 Criterios
 para
 establecer
 el
 conocimiento
 del
 
 cliente
 y
 del
 trabajador,
 
 conforme
 a
 las
 normas
 vigentes.
  2.2
 Descripción
  de
  la
  metodología
  y
  procedimientos
  de
  obtención
 
  y
  actualización
  de
  información
  del
  cliente.
  2.3
 
 
 Sistema
 para
 evaluar
 los
 antecedentes
 personales
 y
 laborales
 de
 
 los
 trabajadores
 de
 la
 empresa.
  2.4
 
 Señales
 de
 alerta
 para determinar
 conductas
 inusuales
 por
 parte
 del
 personal.
  2.5
 
 Señales
 de
 alerta
 para
 la
 detección
 de
 operaciones
 inusuales
 y
 operaciones
 sospechosas.
  2.6
 
 Mecanismos
 implementados
 para
 promover
 la
 capacitación
 del
 personal
 en
 temas
 relativos
 a
 la
 lucha
 contra
 el
 lavado
 de
 activos
 y
 financiamiento
 del
 terrorismo.
  2.7
 
 Sanciones
 
 internas
 por
 incumplimiento
 del
 Código
 de
 Conducta,
 el
 Manual,
 el
 sistema
 de
 prevención
 
  en
 su
 conjunto
 
 o
 las
 disposiciones
 legales
 
 vigentes.
 
  3. PROCEDIMIENTOS
 DE REGISTROS
 Y
 COMUNICACIÓN
 DE
 OPERACIONES
 
  3.1 Procedimientos
 de
 registro
 y
 conservación
 de
 la
 información
 y
 documentación
 requerida.
  3.2 Elementos
 que
 determinan
 el
 buen
 criterio
 de
 la
 empresa.
  3.3 Formularios
 para
 el
 Registro
 de
 Operaciones
 y
 
 Reporte de
 Operaciones
 Sospechosas.
  3.4 Procedimientos
 internos
 de
 consultas
 y
 comunicación
 
 de
 operaciones
 inusuales
 y
 sospechosas.
  3.5 Procedimientos
 para
 el
 Reporte
 de
 Operaciones
 Sospechosas
 (ROS)
 a
 la
 UIF-­‐Perú
 dentro
 del
 plazo
 legal.
  3.6 Procedimientos
 
 para
  atender
 los
 requerimientos
 de
 información
 de
 la
 UIF-­‐Perú
 
 
 
 
 
2
 
 


 

4.
 REVISIÓN
 DEL
 SISTEMA
 DE
 PREVENCIÓN
 DEL
 LAVADO
 DE
 ACTIVOS
 
 
  4.1
 Funciones
 y
 responsabilidades
 del
 Oficial
 de
 Cumplimiento.
  4.2 Grado
 de
 dedicación
 del Oficial
 de
 Cumplimiento.
  4.3 Controles
 internos
 implementados
 para
 prevenir
 y/o
 detectar
 operaciones
 inusuales
 y
 sospechosas
 de
  lavado
 de
 activos
 y
 financiamiento
 del
 terrorismo.
  4.4 Mecanismos
  de
  consulta
  y
  comunicación
  permanente
  entre
  las
  empresas
  que
  conforman  el
  mismo
  grupo
 económico.
 
  5.
 
 LEGISLACIÓN
 APLICABLE
 
  6.
 
 ANEXO
 
  6.1 6.2 6.3 6.4 Señales
 de
 Alerta
  Registro
 de
 Operaciones
 GyM
 y
 GMV
  Registro
 de
 Operaciones
 Asociación
 Espacio
 Azul
  Reporte
 de
 Operaciones
 Sospechosas
 (ROS)
 


 
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