Madoff
Páginas: 5 (1017 palabras)
Publicado: 15 de octubre de 2012
TRABAJO CASO MADOFF
El caso Madoff tiene relación con un bróker financiero norteamericano llamado Bernard L. Madoff, de 70 años de edad que fue detenido a mediados de diciembre del 2008 en su departamento en Nueva York por estafa cometida con fondos de terceros, se habla de 50 mil millones de dólares, aunque el monto aún no está del todo precisado, paracometer las estafas utilizaba “el esquema Ponzi“, donde los nuevos inversores pagan a los anteriores, había armado este escenario, el que frente a solicitudes de retiro masivo se desarmó. Los hijos, que tenían relación con los negocios de su padre, lo denunciaron al FBI.
Bernard L. Madoff Investment Securities gestionaba activos por valor de US$ 17.100 millones al 17 de noviembre del 2008. La mayoríade sus clientes eran: hedge funds, bancos, inversores institucionales y clientes de banca privada de bancos importantes en el mundo.
Bernard Madoff está actualmente en prisión, condenado en primera instancia a 120 años.
El mayor problema se genero por la falta de información a los inversionistas que no tenían idea de donde se transaban sus dineros, además del origen de las muy buenas comisionesque entregaba Madoff. Todo sumado al prestigio que significaba que los fondos fueran administrados por él.
Propuestas de Mejoras
1.- Se debe obligar a este tipo de empresas que trabajan con dinero de terceros a entregar información de manera diaria de sus movimientos, con el fin de que exista transparencia y que los inversionistas estén al tanto de donde se invierten sus dineros.
2.- Teneruna contabilidad transparente que muestre sus estados financieros al público.
3.- Estas empresas deben estar sometidas a las auditorías externas por empresas serias y confiables, que garanticen la tranquilidad de los inversores.
4.- Los reguladores de estas empresas deben realizar inspecciones exhaustivas y rigurosas al momento de hacer las inspecciones.
Madoff se convirtió en una especie deguía de los hombres de negocio, era asesor de múltiples empresas y personalidades del ámbito empresarial.
Tenía una corredora de bolsa y además una especie de agencias de valores, creo en 1960 Madoff Investment Securities LLC y operaba en varios países a través de una red de ejecutivos de inversiones, con buenas relaciones sociales quienes recibían suculentas comisiones por los fondos queatraían.
El Mudus Operandi
El método que utilizaba se conoce como esquema Ponzi, que consistía en pagos exagerados rendimientos a través de unos procesos en que las ganancias que obtienen los primeros inversores son generados gracias a los nuevos inversores, que caen engañados por la promesa de obtener grandes rentabilidades.
En teoría Madoff hacía creer a sus inversionistas que invertía en HedgeFunds, que corresponden Fondos de Cobertura.
Auditores Externos
Se menciona a la firma Friehling & Horowitz que habrían certificado los estados financieros del 2006 sin observaciones. Dicha firma no contaba con funcionarios adecuados para realizar este tipo de auditorías.
Compañías que operaban con Madoff
A través de sociedades gestoras de grandes patrimonios, los bancos invirtierondineros de sus clientes o parte de sus propios activos, en Hedge Funds que invertían en la firma de Madoff. Uno de los bancos europeos que fue afectado fue el Grupo Santander.
La exposición de clientes del Grupo Santander en las inversiones de Madoff asciende a 2.330 millones de euros.
Santander ofreció reembolsar el dinero a las víctimas en un intento de evitar pleitos y conservar sureputación en un 100% de las inversiones hechas en Optimal Strategic a clientes privados e individuales del banco, pero no a inversiones institucionales.
En Chile Celfin anuncio que devolvería a sus clientes 11 millones de dólares, los que invertían en el fondo Pionner Alternative Investments en E.E.U.U. y este en Madoff.
El caso Madoff se genero debido a la poca regulación y al escaso interés que...
El caso Madoff tiene relación con un bróker financiero norteamericano llamado Bernard L. Madoff, de 70 años de edad que fue detenido a mediados de diciembre del 2008 en su departamento en Nueva York por estafa cometida con fondos de terceros, se habla de 50 mil millones de dólares, aunque el monto aún no está del todo precisado, paracometer las estafas utilizaba “el esquema Ponzi“, donde los nuevos inversores pagan a los anteriores, había armado este escenario, el que frente a solicitudes de retiro masivo se desarmó. Los hijos, que tenían relación con los negocios de su padre, lo denunciaron al FBI.
Bernard L. Madoff Investment Securities gestionaba activos por valor de US$ 17.100 millones al 17 de noviembre del 2008. La mayoríade sus clientes eran: hedge funds, bancos, inversores institucionales y clientes de banca privada de bancos importantes en el mundo.
Bernard Madoff está actualmente en prisión, condenado en primera instancia a 120 años.
El mayor problema se genero por la falta de información a los inversionistas que no tenían idea de donde se transaban sus dineros, además del origen de las muy buenas comisionesque entregaba Madoff. Todo sumado al prestigio que significaba que los fondos fueran administrados por él.
Propuestas de Mejoras
1.- Se debe obligar a este tipo de empresas que trabajan con dinero de terceros a entregar información de manera diaria de sus movimientos, con el fin de que exista transparencia y que los inversionistas estén al tanto de donde se invierten sus dineros.
2.- Teneruna contabilidad transparente que muestre sus estados financieros al público.
3.- Estas empresas deben estar sometidas a las auditorías externas por empresas serias y confiables, que garanticen la tranquilidad de los inversores.
4.- Los reguladores de estas empresas deben realizar inspecciones exhaustivas y rigurosas al momento de hacer las inspecciones.
Madoff se convirtió en una especie deguía de los hombres de negocio, era asesor de múltiples empresas y personalidades del ámbito empresarial.
Tenía una corredora de bolsa y además una especie de agencias de valores, creo en 1960 Madoff Investment Securities LLC y operaba en varios países a través de una red de ejecutivos de inversiones, con buenas relaciones sociales quienes recibían suculentas comisiones por los fondos queatraían.
El Mudus Operandi
El método que utilizaba se conoce como esquema Ponzi, que consistía en pagos exagerados rendimientos a través de unos procesos en que las ganancias que obtienen los primeros inversores son generados gracias a los nuevos inversores, que caen engañados por la promesa de obtener grandes rentabilidades.
En teoría Madoff hacía creer a sus inversionistas que invertía en HedgeFunds, que corresponden Fondos de Cobertura.
Auditores Externos
Se menciona a la firma Friehling & Horowitz que habrían certificado los estados financieros del 2006 sin observaciones. Dicha firma no contaba con funcionarios adecuados para realizar este tipo de auditorías.
Compañías que operaban con Madoff
A través de sociedades gestoras de grandes patrimonios, los bancos invirtierondineros de sus clientes o parte de sus propios activos, en Hedge Funds que invertían en la firma de Madoff. Uno de los bancos europeos que fue afectado fue el Grupo Santander.
La exposición de clientes del Grupo Santander en las inversiones de Madoff asciende a 2.330 millones de euros.
Santander ofreció reembolsar el dinero a las víctimas en un intento de evitar pleitos y conservar sureputación en un 100% de las inversiones hechas en Optimal Strategic a clientes privados e individuales del banco, pero no a inversiones institucionales.
En Chile Celfin anuncio que devolvería a sus clientes 11 millones de dólares, los que invertían en el fondo Pionner Alternative Investments en E.E.U.U. y este en Madoff.
El caso Madoff se genero debido a la poca regulación y al escaso interés que...
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