Manual Bgc

MANUAL
DE GOBIERNO CORPORATIVO

Respondiendo a la necesidad de tener reglas claras y de conocimiento público para generar más confianza y credibilidad entre nuestros clientes y accionistas, FIDUAGRARIA ha incorporado en su gestión estratégica una política de gobierno corporativo cuyo compendio se encuentra en este Manual y que pretende garantizar la transparencia en el manejo de información,el trato equitativo a nuestros accionistas, la debida gestión de los posibles conflictos de interés y las buenas relaciones con todos nuestros grupos de interés. La estricta observancia de estos principios permitirá cumplir adecuadamente con nuestra función de prestación de servicios financieros, de administración de recursos del público e intermediación en el mercado público de valores, así comola gestión de nuestro propio patrimonio; ya que la dirección y administración de la Compañía se facilita al incorporar principios comunes a toda la organización, y al mismo tiempo, se contribuye a generar una conciencia de pertenencia entre todos nuestros colaboradores, al involucrarlos como entes de control permanente del gobierno corporativo.

TABLA DE CONTENIDO

3

GLOSARIO TÍTULO IART. 1 ART. 2 ART. 3 ART. 4 DISPOSICIONES GENERALES OBJETO DEL MANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO ÁMBITO DE APLICACIÓN PRINCIPIOS DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN PRINCIPIOS PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL CONFLICTO DE INTERÉS MECANISMOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS PRINCIPIOS DE PROTECCIÓN AL ACCIONISTA MINORITARIO DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS ÓRGANOS DE GESTIÓN

ART. 5

TÍTULO II

CAPÍTULO IASAMBLEA GENERAL DE ACCIONISTAS ART. 6 ART. 7 ART. 8 FUNCIONES DE LA ASAMBLEA DE ACCIONISTAS REUNIONES CONVOCATORIA

CAPÍTULO II LA JUNTA DIRECTIVA ART. 9 ART. 10 ART. 11 ART. 12 ART. 13 ART. 14 ART. 15 COMPOSICIÓN CRITERIOS DE ELECCIÓN LOS MIEMBROS SUPLENTES PERÍODO REUNIONES FUNCIONES DE LA JUNTA DIRECTIVA DEBERES DE LOS MIEMBROS DE LA JUNTA DIRECTIVA

4

CAPÍTULO III EL PRESIDENTE ART. 16ART. 17 ART. 18 ELECCIÓN FUNCIONES DE LA PRESIDENCIA DEBERES DEL PRESIDENTE

CAPÍTULO IV COMITÉS DE EVALUACIÓN DE GESTIÓN ART. 19 COMITÉ DE PRESIDENCIA ART. 20 - COMITÉ DE COORDINACIÓN DE CONTROL INTERNO ART. 21 COMITÉ DE RIESGOS ART. 22 COMITÉ DE INVERSIONES PARA CARTERAS COLECTIVAS ART. 23 COMITÉ DE ESTRUCTURACIÓN DE NEGOCIOS TÍTULO III ART. 24 ART. 25 ART. 26 ART. 27 ÓRGANOS DE CONTROLREVISORÍA FISCAL OFICINA DE CONTROL INTERNO OFICINA DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO CONTRALORÍA NORMATIVA PARA CARTERAS COLECTIVAS CÓDIGO DE ÉTICA APLICABILIDAD PRINCIPIOS ÉTICOS DEBERES PROHIBICIONES REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO

TÍTULO IV ART. 28 ART. 29 ART. 30 ART. 31 ART. 32

5

TÍTULO V

CÓDIGO DE CONDUCTA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE CARTERAS COLECTIVAS Y PORTAFOLIOS DE INVERSIÓNAPLICABILIDAD

ART. 33

CAPÍTULO I PROHIBICIONES Y CONFLICTOS DE INTERÉS ART. 34 ART. 35 GESTIÓN DEL PORTAFOLIO DE INVERSIONES GESTIÓN DE ASESORÍA Y COMERCIALIZACIÓN

CAPÍTULO II OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN ART. 36 ART. 37 ART. 38 ART. 39 ART. 40 ART. 41 ART. 42 SANOS USOS Y PRÁCTICAS DE MERCADO INVERSIONES A TÍTULO PERSONAL OPERACIONES CON EMPRESAS O PERSONAS VINCULADAS A LAORGANIZACIÓN RESPONSABILIDADES DEL FRONT OFFICE RESPONSABILIDADES DEL MIDDLE OFFICE RESPONSABILIDADES DEL BACK OFFICE RESPONSABILIDADES DE LA FUERZA DE VENTAS

6

TÍTULO VI

PRINCIPIOS Y REGLAS DE CONDUCTA RELACIONADOS CON LA PREVENCIÓN Y EL CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO DIRECTRICES GENERALES MECANISMOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DELA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO COLABORACIÓN CON LAS AUTORIDADES PRINCIPIOS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL PRINCIPIOS TRABAJADORES ACCIONISTAS CLIENTES PROVEEDORES COMUNIDAD

ART. 43 ART. 44

ART. 45

TÍTULO VII

ART. 46 ART. 47 ART. 48 ART. 49 ART. 50 ART. 51

TÍTULO VIII CUMPLIMIENTO DEL MANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO ART. 52 ART. 53 ART. 54 ART. 55 RECLAMACIONES SOBRE EL...