Manual De Bolsa

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
CB CORREDORES DE BOLSA S.A._______________________________________________________________________________________
Gerencia de Operaciones
CB Corredores de Bolsa S.A. Pág. # 2
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Última actualización Mayo de 20072
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
CB CORREDORES DE BOLSA S.A.
INDICE
DESCRIPCIÓN
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Aspectos generales
1. Clientes
1.1 Requisitos previos a la creación
1.2 Creación de Clientes
1.3 Clientes con ficha desactualizada
1.4 Clientes condepósito en cta. Cte./vista
1.5 Clientes inactivos
I. Renta Variable :
2. Ordenes
2.1 Limitaciones
2.2 Tipo de órdenes
2.3 Orden de Compra
2.4 Orden de Venta
2.5 Forma de Pago
2.6 Listados
2.7 Recaudación
3. Asignación
3.1 Ingreso de “palos” al sistema
3.2 Cuadratura Pizarra vs. órdenes
3.3 Cronología de las órdenes
3.4 Ordenes anuladas
3.5 Listado de órdenes pendientes
3.6 Mantenciónde órdenes
4. Emisión de Facturas
4.1 Verificación de Comisiones y Derechos
4.2 Folio Facturas
4.3 Distribución copias Factura
4.4 Confirmaciones clientes
4.5 Facturación individual
4.6 Anulación de Facturas
5. Custodia_______________________________________________________________________________________
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5.1 Movimientos de Cuentas Corrientes
5.2 Saldos en Custodia
5.3 Saldos en Compañía
5.4 Ingresos/Egresos Depósito Central de Valores
5.5 Posición en el Depósito Central deValores
5.6 Garantías Varias
5.7 Listados
5.8 Proceso Operativo
5.9 Controles de Custodia
5.10 Liquidación Operaciones
6. Variaciones de Capital
6.1 Revisión Informativos Bursátiles
6.2 Mantención
6.3 Conciliación
6.4 Cierre de Registros
6.5 Informes
6.6 Actividades asociadas a los informes
6.7 Liquidación
7. Riesgo
8. Tesorería
8.1 Caja
8.2 Tesorería
8.3 Valores en Custodiay Caja Fuerte
9. Operaciones Simultáneas
9.1 Operación 1ª vez
9.2 Orden de Compra/Venta
9.3 Orden ejecutada
9.4 Liquidación
9.5 Variaciones de Capital
9.6 Derechos de Bolsa
9.7 Instrumentos aceptados en garantía
9.8 Valorización de Garantías
9.9 Anexo Nº18 “Condiciones Generales”
10. Derechos de Bolsa y
Comisiones 10.1 Derechos Privilegiados
10.2 Derechos de Bolsa, Bolsa deComercio
10.3 Derechos de Bolsa, Bolsa Electrónica
10.4 Comisiones de la Corredora
11. Posición Propia de la
Corredora_______________________________________________________________________________________
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II. Renta Fija :
III. Moneda Extranjera :
1. Operaciones Contratos Futuros
1.1 Contratos
1.2 Ingreso Operación
1.3 Validaciones
1.4 Liquidación_______________________________________________________________________________________
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ASPECTOS GENERALES
Este manual tiene por objeto definir los procedimientos operativos que deben aplicarse en
el proceso de las transacciones de Renta...