Manual De Custodia De Valores
MANUAL DE CUSTODIA DE VALORES
BOLSA ELECTRONICA DE CHILE, BOLSA DE VALORES
APROBADO MEDIANTE OFICIO Nº 01598
DE FECHA 12 DE MARZO DE 1999
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INDICE
MANUAL DE CUSTODIA DE VALORES
1
TITULO 1:
4
CUSTODIA DE VALORES.
CAPITULO 1:
REGISTROS.
4
CAPITULO 2:
NORMAS, PROCEDIMIENTOS E INFORMES DE CONTROL PERIODICOS.
4
CAPITULO 3:CONCILIACION Y CIRCULARIZACION
6
CAPITULO 4:
SEGURO INTEGRAL.
7
CAPITULO 5:
INCORPORACION DE LA CUSTODIA Y LIQUIDACION DE LAS OPERACIONES
A TRAVES DEL DEPOSITO CENTRAL DE VALORES (DCV).
CAPITULO 6:
TITULO 2:
8
EXIGENCIAS DEFINIDAS PARA LOS CORREDORES.
8
ADMINISTRACION DE CARTERA.
8
ANEXO Nº 1
9
ANEXO Nº 2
10
ANEXO Nº 3
11
ANEXO Nº 416
ANEXO Nº 5
17
ANEXO Nº 6
18
ANEXO Nº 7
19
ANEXO Nº 8
20
3
TIT ULO 1:
CUST ODIA DE VALORES.
CAPITULO 1: REGISTROS.
Los registros mínimos obligatorios que deberán mantener los corredores que ofrezcan a sus
clientes el servicio de Custodia de Valores, serán los siguientes:
1)
Registro de Custodia.
El Registro de Custodia que debe mantener el corredorcorresponderá al exigido por la
Circular Nº 1177 de la Superintendencia de Valores y Seguros (Anexos Nºs. 7 y 8).
2)
Formularios de Depósito y Retiro de Valores en Custodia.
El corredor cada vez que reciba o entregue valores en custodia deberá emitir un
comprobante de depósito o retiro que incluya el detalle de los valores recibidos o
entregados, debidamente firmado por el corredor y elcliente.
En las operaciones de compra o venta realizadas para un cliente con custodia, el corredor
podrá sustituir los formularios de depósito o retiro por la factura de compraventa respectiva.
Se acompañan Anexos Nºs. 1 y 2 con la información mínima que deben contener los
formularios de ingreso y retiro de valores en custodia.
3)
Contrato de Custodia.
El corredor deberá mantener unContrato de Custodia con todos los clientes que
mantengan valores a su nombre, cuyo modelo con el contenido mínimo se establece en el
Anexo Nº 3.
Plazo: La implementación de estas medidas será dentro de un plazo de 6 meses contados desde
la fecha de aprobación por la Superintendencia de Valores y Seguros de esta normativa. Sin
perjuicio de lo anterior, en el caso específico del Contrato deCustodia, para los clientes nuevos el
plazo será de 3 meses y para los actuales clientes el plazo mínimo será de 6 meses, ambos plazos
contados desde la fecha aprobación por dicho Servicio, antes indicada.
CAPITULO 2: NORMAS, PROCEDIMIENTOS E INFORMES DE CONTROL PERIODICOS.
Los corredores que proporcionen servicios de custodia de valores a sus clientes deberán cumplir
con las siguientes normas,procedimientos y controles mínimos:
1)
Mantener actualizados los antecedentes de los clientes en custodia. Para este efecto,
deberán exigir a sus clientes que oportunamente les proporcionen la información que
les permita cumplir con esta materia.
4
2)
Exigir original o certificación notarial de los documentos presentados por los clientes,
dejando fotocopia de los mismos (poderes,cédula de identidad, certificados, etc.)
3)
Informar a la Bolsa de inmediato cualquier hecho y/o circunstancia relevante que
pudiera afectar patrimonialmente a la corredora (cheques protestados, fraudes con la
custodia, etc.).
4)
Emisión de cheques y vales vista nominativos a nombre del cliente.
5)
Actualización diaria del Registro de Custodia de clientes (Anexos Nºs. 7 y 8).6)
Enviar mensualmente cartolas a los clientes que hayan tenido movimientos en el mes,
y por lo menos una vez al año para aquellos clientes que no hayan registrado
movimientos en el año.
7)
Establecer procedimientos que permitan a la administración superior tomar
conocimiento de la devolución de traspasos por las compañías emisoras.
8)
Establecer procedimientos de control por...
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