MANUAL DE MANEJO DE INFORMACI N DE INTER S ING AV

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN
AGENCIA DE VALORES SURA S.A.
INTRODUCCIÓN.
En cumplimiento de lo establecido por el artículo 33 de la Ley Nº 18.045 y la Norma de
carácter general Nº 278 de la SVS, Agencia de Valores SURA S.A. ha elaborado el
presente manual cuyos objetivos son:
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Establecer las normas y políticas para el manejo de información, velando por
proteger la informaciónconfidencial.
Establecer el área responsable de mantener actualizado este manual.
Determinar el responsable de monitorear su cumplimiento.
Determinar los pasos a seguir en caso de incidentes relacionados con la fuga
de información.

Dada la naturaleza del negocio de intermediación en el mercado de servicios financieros,
la información más sensible a proteger es la relacionada con los clientes.
El riesgo deuso de información privilegiada relacionada con el manejo de las inversiones
no es tan crítico en la Agencia de Valores, dado que esta solo comercializa fondos
mutuos y otros productos que son suministrados por terceros. Son las administradoras
generales de fondos las que deben velar por el potencial riesgo de conflicto de interés y
uso de información privilegiada.
Agencia de Valores SURA tambiéndebe velar porque sus socios estratégicos o
proveedores no divulguen la información confidencial y de clientes a la que tengan
acceso dada la naturaleza de sus funciones.
De esta forma, Agencia de Valores SURA S.A. ha adoptado políticas y normas internas
referidas al manejo de la información buscando un equilibrio en la eficiencia del flujo de
la misma necesario para desarrollar sus operacionespero al mismo tiempo protegiendo la
información de acuerdo a su nivel de confidencialidad. Para estos efectos, se ha
elaborado el presente Manual de manejo de Información (en adelante, “El Manual”), el
que se mantendrá en su sitio web y en la casa matriz.

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AGENCIA DE VALORES SURA S.A.

1. Órgano encargado de establecer las disposiciones del Manual.
La GerenciaGeneral y el Directorio encargan esta tarea al área de Riesgo Operacional
(ORM) en conjunto con Compliance, estableciendo que previo su publicación debe ser
validada por todas las áreas involucradas.
2. Miembros de la administración responsables de hacer cumplir los contenidos del
Manual.
Los miembros que integran las áreas de Fiscalía y Compliance de Agencia de Valores
SURA S.A. son las personasresponsables de implementar y hacer cumplir el contenido
del Manual.
Sin perjuicio de lo anterior, cada empleado de Agencia de Valores SURA S.A. debe velar
por el cumplimiento de las políticas y observar que el resto de la organización lo haga. En
caso de detectar algún incumplimiento debe denunciarlo a Compliance o a Riesgo
Operacional, par que procedan en conjunto a su investigación.
3. Criteriosaplicables a la divulgación de transacciones y tenencia de valores
emitidos por Agencia de Valores SURA S.A. y por otras sociedades del Grupo, o de
valores cuyo precio o resultado depende o esté condicionado, en todo o en parte
significativa, a la variación o evolución del precio de los mismos, realizadas por los
directores, ejecutivos principales y otras personas relacionadas a dichas entidades
(enadelante, “los Valores”).
Toda inversión en activos del Grupo SURA, realizada por los directores, ejecutivos
principales y otras personas relacionadas a dichas entidades, deberá dar cumplimiento
estricto a las disposiciones que establece la legislación vigente y la normativa emitida por
la Superintendecia de Valores y Seguros, especialmente a la normativa contenida en el
artículo 162 de la Ley18.045 de Mercado de Valores, que indica que “Son contrarias a
la presente ley las siguientes actuaciones u omisiones, en su caso, efectuadas por las
administradoras:
a) las operaciones realizadas con los bienes del fondo para obtener beneficios, directos o
indirectos;
b) el cobro de cualquier servicio al fondo, no autorizado por la ley, el contrato o los
reglamentos internos, o en plazos y...