manual politica

MANUAL DE POLITICAS DE CLIENTES
Resolución Conasev No. 045-2006-EF/94.55
ABRIL 2007
Art 20 y 32° del reglamento

I.

Registro e identificación de clientes

II.

Horarios y otras condiciones establecidas para recepcion de ordenes

III.

Clasificación de las ordenes: generales o especiales

IV.

Tratamiento de ordenes y su asignación
o

Toma de Ordenes, Ingreso a Bolsa 2000o

Ejecución de Operaciones por ELEX

o

Ejecución de operaciones en mercados externos

o

Grabación de llamadas

V.

Criterios para evitar conflictos de interes

VI.

Procedimientos para corrección y modificación de ordenes

VII.

Cuentas Contables para Liquidaciones

VIII.

Procedimientos para reclamos

Miguel Seminario 370, piso 10, San Isidro – Lima 27 – Peru
Tel.+51-1-211-6040 Fax. +51-1-211-6039

I.- REGISTRO DE CLIENTES
1. El registro del cliente se efectúa con el llenado de la FICHA DE CLIENTE, proporcionado por los
funcionarios de nuestra Area Comercial. Los Formatos de Fichas vigentes son los siguientes.
• Ficha de Persona Natural
• Ficha de Sucesiones hereditarias / mancomunadas
• Ficha de Persona jurídica
• Ficha de empresa Extranjera
2.Los documentos que se requieren, según el tipo de cliente son los siguientes:

DOCUMENTOS REQUERIDOS Art. 32°inc.32.1
Ficha de Titular
Documento de identidad
Documentos de identidad de participes
Declaratoria de Herederos
Testimonio de Constitución de la empresa
Inscripción en registros Públicos
Vigencia de poderes de representantes
Doc. De identidad de Representantes
Visado delConsulado del Perú
Visado del Ministerio de Relac. Exteriores Peruano
Inscripción de poderes en reg. Pub. Personas no domiciliadas
Aceptación de compra en cuenta Omnibus (Op. Exterior)
Declaración de origen de fondos

PN
XX
XX

PJ
XX

Suces. PN Manc PN Ext
XX
XX
XX
XX
XX
XX
XX

XX
XX

XX
XX
XX
XX

XX
XX
XX

XX
XX

XX
XX

XX
XX

XX

XX
XX

PN Ext.
XX

XXXX
XX
XX
XX

XX
XX
XX
XX
XX
XX
XX

XX

XX

3. La Ficha de Cliente debe ser llenada con todos los datos obligatorios, de acuerdo a las
disposiciones del RAI. Los campos que merecen especial atención se refieren al sistema elegido
para ordenes de operación, sistema de recepción de Pólizas y estados de Cartera, cuyas
características son:

ORDEN DE OPERACIÓN
Escritas
Verbalescon confirmación escrita
Verbales sin confirmación escrita
Por Fax
Por E-mail

ENTREGA DE POLIZAS
Envio mensual a domicilio
Recojo en ofic. Central de SCB
Envio por mail
Envio por agencia scotiabank

ENTREGA:ESTADOS DE CUENTA
Recojo en ofic. Central de SCB
Envio mensual a domicilio
Otros

4. Los Títulos FISICOS para venta (desmaterialización) o custodia, serán entregados alfuncionario
de la SAB, emitiendo una Constancia de Ingreso, con indicación de la fecha y hora de recepción.
Copia de la constancia será entregada al cliente para su control.
5. Los valores bajo Anotación en Cuenta (CAVALI) serán registrados por:
• Traspaso confirmado de valores de otra SAB a Scotia Bolsa.- La SAB verifica la confirmación
del traspaso en el sistema FORTE y emite la Estructura decartera, como constancia de la
inscripción en nuestra cuenta matriz.
• Traspaso a solicitar a otra SAB.- El cliente deberá llenar el Formato respectivo de Solicitud de
Traspaso y abonar el importe que cobra la SAB origen, confirmado el traspaso, se emite
igualmente una estructura de cartera.

II.- HORARIOS Y PROCEDIMIENTOS IMPLEMENTADOS PARA LA RECEPCIÓN DE ORDENES
Y PARA SU TRASMISIÓN ALMERCADO

Miguel Seminario 370, piso 10, San Isidro – Lima 27 – Peru
Tel. +51-1-211-6040 Fax. +51-1-211-6039

El Horario de atención de Scotia SAB es de 9.15 am. Hasta las 5.30 pm. Las actividades que se
podrán efectuar son:
Toma de ordenes de Operación.
• Operaciones en el día, en la oficina:
• 9.00 a.m. a 1.30 p.m.
• 3.00 p.m. a 5.30 p.m.
• Operaciones llegadas después de las 1.30 p.m....