MATRIZ DE GOBERNABILIDAD MIBANCO

SISTEMA NORMATIVO
MATRIZ DE GOBERNABILIDAD
CORPORATIVA DEL BANCO
FECHA DE EMISIÓN:
MAYO 2014

FECHA DE VIGENCIA: 21 DE MAYO DE 2014

Aprobado en Sesión de Directorio N° 221 del 24 de A bril de 2014.

ÍNDICE

CONCEPTO

PÁGINA

1.

INTRODUCCIÓN

2

2.

MATRIZ DE GOBERNABILIDAD

3

GERENCIA GENERAL
GERENCIAS DE DIVISIÓN Y ÁREA
PARA :
JEFATURAS
AUDITORÍA GENERALAPROBADO POR:

DIRECTORIO

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MATRIZ DE GOBERNABILIDAD CORPORATIVA DEL BANCO

Vigencia:
21/05/2014

1. INTRODUCCIÓN

La presente Matriz de Gobernabilidad Corporativa del Banco, permite el desarrollo de un buen
gobierno organizacional, el mismo que se alinea al Manual de Políticas Internas del Banco,
posee elementos que son relevantes tales como medidas específicas entemas relacionados a
Accionistas y Directores, Apoyo al Directorio, Transparencia y Buenas Prácticas Corporativas.

VERSIÓN 003

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2. MATRIZ DE GOBERNABILIDAD
MIBANCO
TEMA

MEDIDAS ESPECIFICAS
1.1. Conflictos de Interés

1.2. Selección de Directores1. Accionistas y
Directores

1.3. Sesiones de Directorio sin
invitados

1.4. No cargo ejecutivo

1.5. No contratos con el Banco

VERSIÓN 003

DESCRIPCIÓN DE MEDIDAS ESPECIFICAS
Las personas que realicen actividades que originen conflictos de interés con el Banco no
podrán ser Accionistas, Directores ni Ejecutivos.

Los Directores serán elegidos de acuerdo a lo establecido en elEstatuto, teniendo en
consideración sus capacidades profesionales, experiencia, vocación y compromiso social.
Los Directores elegidos podrán ser profesionales independientes.

Por decisión del Presidente del Directorio o a solicitud escrita de un Director dirigida
al Presidente, se efectuará una reunión sin la participación de la plana ejecutiva.
Cualquier Director puede solicitar al Presidenteque la plana ejecutiva, o alguno de
sus integrantes, se retire durante el desarrollo de la reunión.

Ningún Director puede ejercer cargo ejecutivo.
Ningún Ejecutivo del Banco puede ser Director.

a) Los Accionistas o Directores no podrán celebrar contratos (*) con el Banco.
b) No se celebrarán contratos (*) con la participación indirecta de Accionistas o
Directores ya sea, a través deterceros o por medio de empresas en las que
mantengan cualquier tipo de relación.

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Las personas relacionadas, en los grados de parentesco indicados, con Accionistas y
Directores del banco, así como Socios o Directores del grupo económico al cual pertenece1.6. No parentesco hasta 4° grado
y de las empresas en los que el grupo participe como accionista, no podrán ser contratados
de consanguinidad o 2° de
como:
afinidad ni relación entre
cónyuges, con Accionistas,
Trabajadores; o,
Directores,
Ejecutivos
o
Proveedores
Empleados.
Igual restricción se aplica a los cónyuges y a las empresas en las que participen como
Accionistas, Directores oEjecutivos, personas relacionadas con Accionistas y Directores del
Banco en los grados de parentesco o cónyuges, indicados.

1.7. No relación con competidores

2.1. Creación de Comités

VERSIÓN 003

El Directorio podrá crear los Comités que consideren necesarios para la mejor marcha del
Banco.

2.2. Conflictos de interés

No podrán integrar los Comités aquellas personas que tenganconflictos de interés con sus
actividades personales.

2.3. Asistencia en los Comités

2. Apoyo al Directorio

Ningún Accionista o Director puede tener relación con competidores del Banco, que puedan
generar un conflicto de interés.

Asistirán a las reuniones los ejecutivos y trabajadores del Banco que el Presidente del
Comité considere pertinente.

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