Moas

LEY 20,393
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
¿Por qué surge la Ley 20,393?
Por mandato internacional, ya que era requisito para el ingreso de Chile como miembro de la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE).
Chile ya venía realizando distintas iniciativas tendientes a la prevención de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, envirtud de la Ley 19,913 que crea la UAF (Unidad de Análisis Financiero), que es el organismo que coordina en Chile el Sistema Nacional de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Desde el punto de vista académico, surge como una manera de corregir las imperfecciones del mercado, de tal manera que el Estado debe intervenir.
En toda empresa, la estrategia en general seorienta a lograr rentabilidades sobre el patrimonio superiores al promedio de la misma industria. Esto permite que los accionistas estén satisfechos con su inversión y no deseen venderla; los bancos y proveedores otorguen los recursos para su desarrollo; ejecutivos y trabajadores deseen incorporarse y permanecer en la empresa.
En este contexto, cabe preguntarse ¿ el Directorio y principales ejecutivospueden obtener resultados competitivos y sustentables actuando de manera ética?
Con esta Ley las personas jurídicas pueden ser sancionadas penalmente y las obliga a una autorregulación forzada a través de control interno e implementando modelos de prevención de delitos.
La Ley 20,393, publicada en el diario oficial el 02 de diciembre de 2009, establece la responsabilidad penal de las PersonasJurídicas en los delitos de:
• Lavado de Activos (art. 27 Ley 19,913)
• Financiamiento del Terrorismo (art. 8° Ley 18,314)
• Delitos de cohecho (art. 250/251 Código Penal)
Conforme a esta Ley, las personas jurídicas serán responsable de los delitos señalados, cuando se reúnan las siguientes condiciones:
• Que fueran cometidos directa e inmediatamente en su interés o para su provecho;
• Quefueran cometidos por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión o personas naturales que estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de ellos y
• Que la comisión del delito sea consecuencia del incumplimiento, por parte de la empresa, de los deberes de Dirección y Supervisión.

Seconsiderara que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido cuando, con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiera adoptado e implementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenir los delitos establecidos por esta Ley.
Las personas jurídicas no serán responsables en los casos que las personas naturales indicadas anteriormente, hubierencometido el delito exclusivamente en ventaja propia o a favor de un tercero.
Elementos que deberá contener el modelo de prevención de delitos:
1. Designación de un encargado de prevención
2. Definición de medios y facultades del encargado de prevención
3. Establecimiento de un sistema de prevención de delitos
4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos, laspersonas jurídicas podrán obtener la certificación de la adopción del modelo.

Penas que arriesga la Persona Jurídica
• Disolución o cancelación de la personalidad jurídica
• Prohibición parcial o total de celebrar actos y contratos con los organismos del Estado
• Perdida parcial o total de beneficios fiscales
• Multas a beneficio fiscal (200 utm a 20,000 utm)
• Otras penas accesorias(publicación de un extracto de la sentencia condenatoria en el diario oficial o otro diario de circulación nacional; Comiso, el producto del delito y demás bienes, efectos y objetos del mismo serán decomisados).


Operación de la Ley
Ninguna entidad fiscaliza su cumplimiento, sin embargo, si durante la investigación de alguno de los delitos indicados en la Ley, el Ministerio Público toma conocimiento...