Modelo De Papel De Trabajo

P.T_________

MODELO DE PAPEL DE TRABAJO


EMPRESA: | STEWART & STEVENSON |
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SISTEMA DE INFORMACION AUDITADO: | ENTRADA A ALMACEN |
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CONTROL AUDITADO: | Existencia de seguridad en el ingreso de los datos al sistema |
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TIPO DE PRUEBA CUMPLIMIENTO | X |
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TIPO DE PRUEBA SUSTANTIVA | |
| |FECHA DE INICIACION: | 4 de Febrero de 2011 |
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FECHA DE TERMINACION: | 26 de Marzo de 2011 |
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AUDITOR: | Dairo Gutiérrez |
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DESCRIPCION DEL RIESGO: | Que la persona encargada del ingreso de los datos sea la |
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única autorizada |
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OBJETIVO DE LA PRUEBA: | Asegurarse de la existencia de controles que garanticen la |
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Seguridad física de losequipos y la integridad de la información contenida en los documentos |
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Fuentes |
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CARACTERISTICAS Y FUENTES DÉ LA INFORMACION TOTAL | |
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Se realizan entrevistas con las personas encargadas y por medio de la observación |
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CARACTERISTICAS DE LAS MUESTRAS Y FUENTES OBTENIDAS | |
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CONCLUSION: | Al realizar las respectivas encuestase constato que solamente existe una |
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Sola persona responsable de ingresar los datos al sistema y de la asignación de password y |
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contraseñas | |

P.T_________

MODELO DE PAPEL DE TRABAJO


EMPRESA: | STEWART & STEVENSON |
| |
SISTEMA DE INFORMACION AUDITADO: | ENTRADA A ALMACEN |
| |CONTROL AUDITADO: | Seguridad en el ingreso de los datos al sistema |
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TIPO DE PRUEBA CUMPLIMIENTO | X |
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TIPO DE PRUEBA SUSTANTIVA | |
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FECHA DE INICIACION: | 4 de Febrero de 2011 |
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FECHA DE TERMINACION: | 26 de Marzo de 2011 |
| |
AUDITOR: | Dairo Gutiérrez |
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DESCRIPCION DEL RIESGO: | Que los password y contraseñas sean digitadas por la |
|persona autorizada |
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OBJETIVO DE LA PRUEBA: | Asegurarse de la existencia de controles que garanticen la |
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Seguridad física de los equipos y la integridad de la información contenida en los documentos |
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Fuentes |
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CARACTERISTICAS Y FUENTES DÉ LA INFORMACION TOTAL | |
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Se realizan entrevistas con las personas encargadas y por medio de laobservación |
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CARACTERISTICAS DE LAS MUESTRAS Y FUENTES OBTENIDAS | |
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CONCLUSION: | Al realizar las respectivas encuesta se verifico que únicamente la persona |
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Autorizada es la que se encarga de cambiar o asignar los password |
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P.T_________

MODELO DE PAPEL DE TRABAJOEMPRESA: | STEWART & STEVENSON |
| |
SISTEMA DE INFORMACION AUDITADO: | ENTRADA A ALMACEN |
| |
CONTROL AUDITADO: | Seguridad en el ingreso de los datos al sistema |
| |
TIPO DE PRUEBA CUMPLIMIENTO | X |
| |
TIPO DE PRUEBA SUSTANTIVA | |
| |
FECHA DE INICIACION: | 4 de Febrero de 2011 |
| |
FECHA DE TERMINACION: | 26 de Marzo de 2011 |
| |AUDITOR: | Dairo Gutiérrez |
| |
DESCRIPCION DEL RIESGO: | Seguridad en la administración de los password y las claves |
|
única autorizada |
| |
OBJETIVO DE LA PRUEBA: | Asegurarse de la existencia de controles que garanticen la |
| |
Seguridad física de los equipos y la integridad de la información contenida en los documentos |
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Fuentes |
| |CARACTERISTICAS Y FUENTES DÉ LA INFORMACION TOTAL | |
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Se realizan entrevistas con las personas encargadas y por medio de la observación |
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CARACTERISTICAS DE LAS MUESTRAS Y FUENTES OBTENIDAS | |
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CONCLUSION: | Al realizar las respectivas encuesta se constato que solamente existe una |
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Sola persona de ingresar los datos al sistema |
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