niveles de organizacion estructural

CODIGO DE ETICA Y
ESTANDARES DE CONDUCTA
PROFESIONAL EN EL AMBITO
DE LOS MERCADOS DE
VALORES Y DE LAS
INVERSIONES DE RECURSOS
FINANCIEROS

N°

CODIGO DE ETICA Y ESTANDARES DE
CONDUCTA PROFESIONAL EN EL AMBITO
DE LOS MERCADOS DE VALORES Y DE LAS
INVERSIONES DE RECURSOS FINANCIEROS
.

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INDICE
Página

TÍTULO I
INTRODUCCIÓN

8

1.

8

INTRODUCCIÓN Y NORMATIVA APLICABLE
I)
II)

2.

AMBITO DE APLICACIÓN
I)
II)
III)

3.

Introducción
Marco Normativo

Entidades Sujetas
Personas Sujetas
Valores Afectados

LA UNIDAD DE CUMPLIMIENTO
I)
II)
III)

Principales Funciones
Facultades
Responsabilidad Y Dependencia8
8
10
10
10
11
13
13
13
14

4.

LA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

15

5.

DIRECTORIOS DE LAS ENTIDADES SUJETAS

16

TÍTULO II
NORMAS GENERALES DE CONDUCTA

17

6.

17

INFORMACIÓN PRIVILEGIADA
I)
II)
III)
IV)
V)

7.

Concepto De Información Privilegiada
Presunciones
Prohibiciones
Consecuencias
Obligaciones

DEBER DE RESERVA
I)
II)
III)Obligaciones
Consecuencias
Excepciones

17
18
19
19
19
21
21
21
21

Página 3

8.

CONFLICTOS DE INTERES
I)
II)
III)

9.

22

Posibles Conflictos De Interés
Prevención De Los Conflictos
Resolución De Los Conflictos

22
22
23

INTEGRIDAD DEL MERCADO
I)
II)

24

Concepto
Normas De Actuación

24
24

TITULO III
ACTUACIÓN POR CUENTA
PERSONAS SUJETAS

PROPIADE

10. ACTUACIÓN POR CUENTA PROPIA DE LAS PERSONAS SUJETAS
I)
II)

Delimitación De La Actuación Por Cuenta Propia
Delimitación De Los Valores Afectados

11. CONTRATOS DE GESTIÓN DE CARTERAS
I)
II)

Suscripción De Contratos De Gestión De Carteras
Operaciones Ordenadas Por Las Personas Sujetas

12. RESTRICCIONES GENERALES A LA OPERATIVA
POR CUENTA PROPIA
I)
II)
III)
IV)
V)Prohibición De Utilización De Información Privilegiada
Realización De Operaciones
Forma De Las Órdenes Para La Realización De Operaciones
Provisión De Fondos O Valores
Personas Sujetas Al Código De Conducta Que Desarrollen Su
Actividad Principal En Una Entidad Que No Forme Parte
Del Grupo BBVA

13. RESTRICCIONES ESPECIALES A LA OPERATIVA
POR CUENTA PROPIA
I)
II)
III)
IV)
V)
VI)Aplicación De Restricciones Especiales
Comunicación Anticipada De Las Operaciones A Realizar
Autorización Previa De Las Operaciones
Mantenimiento De Valores En Cartera
Prohibición De Operar Sobre Determinados Valores
Encargos De Gestión Discrecional Del Patrimonio Mobiliario

14. COMUNICACIÓN DE OPERACIONES REALIZADAS
POR CUENTA PROPIA
I)
II)

Deber De Comunicación
Procedimiento DeComunicación

LAS
25
25
25
26
27
27
27
28
28
28
28
29
29
30
30
30
30
31
31
31
33
33
33

Página 4

TÍTULO IV
EL CONTROL DE LA INFORMACIÓN

34

15. EL CONTROL DE LA INFORMACIÓN: OBJETIVOS Y BARRERAS
DE LA INFORMACIÓN

34

I)
II)

Objetivos Del Control De La Información
Establecimiento De Barreras De Información

16. ÁREAS SEPARADAS
(I)
(II)
(III)Concepto De Área Separada
Áreas Separadas Definidas
Estructura De Las Áreas Separadas

34
34
36
36
36
37

17. RESTO DE ÁREAS DEL GRUPO

38

18. MEDIDAS GENERALES DE PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

39

I)
II)
III)
IV)
V)

Localización De Las Informaciones E Identificación
De Los Iniciados
Lista De Valores E Iniciados
Protección Física De La Información
Control De La...