norma1 Control
Páginas: 6 (1381 palabras)
Publicado: 27 de agosto de 2015
Unidad de Control y Evaluación de la Gestión Pública
Encuesta para la evaluación del Control Interno Institucional
PRIMERA NORMA: Establecer y Mantener un Ambiente de Control
Información con corte al: __(dd)/(mm)/(aa)___
Los titulares de las dependencias, entidades y de la Procuraduría y demás órganos de administración, de gobierno, de apoyo y de control, deberán fomentar y mantener un entornode respeto e integridad congruente con los
valores éticos del servicio público, que propicie el cumplimiento estricto del marco jurídico que rige a la Administración Pública Federal y que esté alineado con la misión, visión, objetivos y metas de cada una de ellas, por lo que
deberán establecer y, en su caso, actualizar y fomentar la observancia del código de conducta institucional, conduciéndoseen el desempeño de sus funciones con una actitud de compromiso y apoyo hacia el control interno, la
transparencia, la rendición de cuentas y apego a la integridad.
No.
Elementos
Cumple
Factores a Ponderar
No
No Aplica
Documento Soporte
Cumple
Acción de Mejora
Fecha
Compromiso
Compromiso de la Alta Dirección ( A )
1
2
Existe evidencia del compromiso que el
Titular y los altos directivos dela Institución
mantienen con el ambiente y la cultura de
control en general
Existe coherencia entre la definición de la
Misión y Visión institucionales, con las
competencias y funciones establecidas
3
Las metas y los indicadores establecidos en
los programas de trabajo son conocidas por
el personal encargado de su cumplimiento
4
Existen políticas para la asignación y el uso
mesurado y racionalde los recursos
5
Existe un mecanismo externo para asegurar
que se cumplan las recomendaciones de
las evaluaciones realizadas a la Institución,
independiente del Sistema de Control
Interno (p. ej., Comité de Control y Auditoría
o equivalente, evaluación del Sistema de
Información Periódica, entre otros)
6
Existe un procedimiento para sensibilizar y
comunicar regularmente a los mandos
medios yal personal operativo, acerca de la
importancia de los controles internos
Estructura Organizacional ( B )
7
La estructura organizacional es adecuada
para la magnitud, actividades operacionales
y localización geográfica de la Institución
8
Existen políticas y procedimientos para la
autorización de todas las transacciones
administrativas y financieras de la
Institución
1/4
Unidad de Controly Evaluación de la Gestión Pública
Encuesta para la evaluación del Control Interno Institucional
PRIMERA NORMA: Establecer y Mantener un Ambiente de Control
Información con corte al: __(dd)/(mm)/(aa)___
Los titulares de las dependencias, entidades y de la Procuraduría y demás órganos de administración, de gobierno, de apoyo y de control, deberán fomentar y mantener un entorno de respeto eintegridad congruente con los
valores éticos del servicio público, que propicie el cumplimiento estricto del marco jurídico que rige a la Administración Pública Federal y que esté alineado con la misión, visión, objetivos y metas de cada una de ellas, por lo que
deberán establecer y, en su caso, actualizar y fomentar la observancia del código de conducta institucional, conduciéndose en el desempeño desus funciones con una actitud de compromiso y apoyo hacia el control interno, la
transparencia, la rendición de cuentas y apego a la integridad.
No.
Elementos
Cumple
Factores a Ponderar
No
No Aplica
Documento Soporte
Cumple
Acción de Mejora
Fecha
Compromiso
Se lleva a cabo por lo menos una vez al
año una evaluación de la estructura
9 organizacional ya sea para adecuarla a la
normatividad o ala operación eficiente de la
Institución.
En el caso de entidades paraestatales, se
cuenta con un método de planeación para
10
adecuar la organización conforme a la
estrategia de la Institución
Manuales de Organización y Procedimientos ( C )
11
12
13
14
15
Existen
descripciones
de
funciones,
manuales de referencia u otras formas de
comunicación, para informar al personal
sobre sus...
Encuesta para la evaluación del Control Interno Institucional
PRIMERA NORMA: Establecer y Mantener un Ambiente de Control
Información con corte al: __(dd)/(mm)/(aa)___
Los titulares de las dependencias, entidades y de la Procuraduría y demás órganos de administración, de gobierno, de apoyo y de control, deberán fomentar y mantener un entornode respeto e integridad congruente con los
valores éticos del servicio público, que propicie el cumplimiento estricto del marco jurídico que rige a la Administración Pública Federal y que esté alineado con la misión, visión, objetivos y metas de cada una de ellas, por lo que
deberán establecer y, en su caso, actualizar y fomentar la observancia del código de conducta institucional, conduciéndoseen el desempeño de sus funciones con una actitud de compromiso y apoyo hacia el control interno, la
transparencia, la rendición de cuentas y apego a la integridad.
No.
Elementos
Cumple
Factores a Ponderar
No
No Aplica
Documento Soporte
Cumple
Acción de Mejora
Fecha
Compromiso
Compromiso de la Alta Dirección ( A )
1
2
Existe evidencia del compromiso que el
Titular y los altos directivos dela Institución
mantienen con el ambiente y la cultura de
control en general
Existe coherencia entre la definición de la
Misión y Visión institucionales, con las
competencias y funciones establecidas
3
Las metas y los indicadores establecidos en
los programas de trabajo son conocidas por
el personal encargado de su cumplimiento
4
Existen políticas para la asignación y el uso
mesurado y racionalde los recursos
5
Existe un mecanismo externo para asegurar
que se cumplan las recomendaciones de
las evaluaciones realizadas a la Institución,
independiente del Sistema de Control
Interno (p. ej., Comité de Control y Auditoría
o equivalente, evaluación del Sistema de
Información Periódica, entre otros)
6
Existe un procedimiento para sensibilizar y
comunicar regularmente a los mandos
medios yal personal operativo, acerca de la
importancia de los controles internos
Estructura Organizacional ( B )
7
La estructura organizacional es adecuada
para la magnitud, actividades operacionales
y localización geográfica de la Institución
8
Existen políticas y procedimientos para la
autorización de todas las transacciones
administrativas y financieras de la
Institución
1/4
Unidad de Controly Evaluación de la Gestión Pública
Encuesta para la evaluación del Control Interno Institucional
PRIMERA NORMA: Establecer y Mantener un Ambiente de Control
Información con corte al: __(dd)/(mm)/(aa)___
Los titulares de las dependencias, entidades y de la Procuraduría y demás órganos de administración, de gobierno, de apoyo y de control, deberán fomentar y mantener un entorno de respeto eintegridad congruente con los
valores éticos del servicio público, que propicie el cumplimiento estricto del marco jurídico que rige a la Administración Pública Federal y que esté alineado con la misión, visión, objetivos y metas de cada una de ellas, por lo que
deberán establecer y, en su caso, actualizar y fomentar la observancia del código de conducta institucional, conduciéndose en el desempeño desus funciones con una actitud de compromiso y apoyo hacia el control interno, la
transparencia, la rendición de cuentas y apego a la integridad.
No.
Elementos
Cumple
Factores a Ponderar
No
No Aplica
Documento Soporte
Cumple
Acción de Mejora
Fecha
Compromiso
Se lleva a cabo por lo menos una vez al
año una evaluación de la estructura
9 organizacional ya sea para adecuarla a la
normatividad o ala operación eficiente de la
Institución.
En el caso de entidades paraestatales, se
cuenta con un método de planeación para
10
adecuar la organización conforme a la
estrategia de la Institución
Manuales de Organización y Procedimientos ( C )
11
12
13
14
15
Existen
descripciones
de
funciones,
manuales de referencia u otras formas de
comunicación, para informar al personal
sobre sus...
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