NORMAS 500 600

Ciencias Económicas, Administrativas y de Comercio

GESTIÓN DE CONTROL INTERNO
EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO POR FÚRMULAS
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL

Integrantes:
 Cargua Esthela
 Duran Gabriela
 Mancero janinne
 Mejía Ricardo
 Sánchez Verónica

Docente: Ing. Eugenia Camacho
Sangolqui, 29 de mayo de 2015

PQ. SIC. 1. 1/1

EVALUACIÓN DE CONTROL CONTERNO POR FORMULASCONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO
GUÍA PARA LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA LAS ENTIDADES, ORGANISMOS DEL SECTOR PÚBLICO Y PERSONAS JURÍDICAS DE DERECHO
PRIVADO QUE DISPONE DE RECURSOS PÚBLOCOS.
ENTIDAD:
ÁREA O RUBRO
EVALUADO:

INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

PERIODO:
NORMA TÉCNICA
APLICADA:

N.

DEL:

2015

AL: 2015

500
PREGUNTAS

20%
Incipiente

40%Básico

60%
Confiable

500 INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

80%

Muy
confiable

100%

Total
Óptimo Factor

Observaciones

Acciones tomadas
por la entidad

25

¿La obtención de información interna y
externa, facilita a la alta dirección preparar los
1 informes necesarios en relación con los
objetivos establecidos?

X

15

Implementación de
sistemas de Registros
de Usuarios

¿La calidad de la informaciónque brinda el
sistema facilita a los usuarios optar por la
2
mejor opción al momento de elegir su
préstamo?

X

15

Apertura de sistemas
de información en
internet

10

Ninguna acción

15

Ninguna Acción

¿Se facilita que las servidoras y servidores

3 puedan cumplir sus responsabilidades de

X

operación, información financiera y de
cumplimiento?
¿Se suministra información a los usuarios condetalle suficiente y en el momento preciso,
4
permitirá cumplir con sus responsabilidades
de manera eficiente y eficaz?

X

ELABORADO POR: Grupo No 4 C.E; D.G; M.J; M.R; S.V

FECHA: 29/05/2015

SUPERVISADO POR: Ricardo Mejía

FECHA: 29/05/2015

ALTO

RIESGO DE CONTROL
MEDIO

BAJO

15% - 55%

56% - 75%

76% -95%
***

BAJO

MEDIO

ALTO

NIVEL DE CONFIANZA

RC= BAJO

NC= ALTO

RI= BAJO

PQ. SIC. 1. 1/1EVALUACIÓN DE CONTROL CONTERNO POR FORMULAS
CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO
GUÍA PARA LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA LAS ENTIDADES, ORGANISMOS DEL SECTOR PÚBLICO Y PERSONAS JURÍDICAS DE DERECHO
PRIVADO QUE DISPONE DE RECURSOS PÚBLOCOS.
ENTIDAD:
ÁREA O RUBRO
EVALUADO:

INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
CONTROLES SOBRE SISTEMAS DE INFORMACIÓN

PERIODO:
NORMA TÉCNICAAPLICADA:

N.

DEL:

AL:

500-01
PREGUNTAS

20%
Incipiente

40%
Básico

60%
Confiable

500 INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

80%

Muy
confiable

100%

Total
Óptimo Factor

Observaciones

Acciones tomadas
por la entidad

25

¿La obtención de información interna y
externa, facilita a la alta dirección preparar los
1
informes necesarios en relación con los
objetivos establecidos?

X

15

Implementación desistemas de Registros
de Usuarios

¿La calidad de la información que brinda el
sistema facilita a los usuarios optar por la
2
mejor opción al momento de elegir su
préstamo?

X

15

Apertura de sistemas
de información en
internet

10

Ninguna acción

15

Ninguna Acción

¿Se facilita que las servidoras y servidores

3 puedan cumplir sus responsabilidades de

X

operación, información financiera y decumplimiento?
¿Se suministra información a los usuarios con
detalle suficiente y en el momento preciso,
4 permitirá cumplir con sus responsabilidades
de manera eficiente y eficaz?

X

ELABORADO POR: Grupo No 4 C.E; D.G; M.J; M.R; S.V

FECHA: 29/05/2015

SUPERVISADO POR: Ricardo Mejía

FECHA: 29/05/2015

ALTO

RIESGO DE CONTROL
MEDIO

BAJO

15% - 55%

56% - 75%

76% -95%
***

BAJO

MEDIO

ALTO

NIVEL DECONFIANZA

RC= BAJO

NC= ALTO

RI= BAJO

PQ. SCO. 1. 1/1

EVALUACIÓN DE CONTROL CONTERNO POR FORMULAS
CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO
GUÍA PARA LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA LAS ENTIDADES, ORGANISMOS DEL SECTOR PÚBLICO Y PERSONAS JURÍDICAS DE DERECHO
PRIVADO QUE DISPONE DE RECURSOS PÚBLOCOS.
ENTIDAD:
ÁREA O RUBRO
EVALUADO:

INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
CANALES...