Observacion

RESPUESTA A LAS OBSERVACIONES
AUDITORIA INTERNA

ADMINISTRACIÓN – TESORERÍA E INTERMEDIACIÓN FINANCIEROS

1. (A0647) No se cumple con periodicidad de arqueos a los AS(subsanado)

Nuestro Registro de Control de Arqueos del mes de Diciembre se había extraviado, posiblemente durante los trabajos de modificación de Oficina que se hicieron en el último mes, razón por la cualimplementamos un nuevo registro a partir del presente año. Durante la visita intensificamos la búsqueda, encontrando el registro pero con información al 20 de Noviembre.

Por otro lado quisimos evidenciar lo afirmado pero se considero extemporáneo..

El arqueo se ha venido cumpliendo según los requerimientos normativos (dos arqueos diarios y diez arqueos sorpresivos mensuales)

Asimismo enel presente ejercicio se evidencia la rigurosidad en el Registro de Control de Arqueos desde 03.01.2011 hasta la fecha.

2. (A0201) Arqueo de efectivo – Arqueo de Caja – Moneda Nacional / Extranjera (subsanado)

Inmediatamente se dispuso la desactivación del Asesor de Servicio, y se cumplió con la normativa vigente sobre estos casos. Cabe mencionar que el arqueo que se realizó el día 18de Enero fue correcto. La diferencia detectada fue en el detalle de las monedas.

RRHH nos informa que fue retirado de la institución.

3. (A0222) Evidencia de arqueos periódicos al efectivo de bóveda(subsanado)

La omisión está referida a que en el libro de caja algunos días de la quincena, no se consignaba la firma ó el sello de los responsables; ello ya se ha subsanado.Cabe mencionar que el arqueo del físico de bóveda se realiza todos los días en conjunto con el AS1, así también el llenado respectivo del Libro de Caja, cumpliendo estrictamente la normativa vigente.

Sobre el arqueo aleatorio y sorpresivo a Bóveda por parte del Gerente de Oficina, si se ha venido realizando (como se ha evidenciado en los libros anteriores), sin embargo esta labor no se realizóen los meses de octubre y noviembre y la mayor parte de diciembre la Gerencia estuvo de vacaciones hasta mediados de enero.

4. (A0233) Excesos de encaje sin autorización: (pendiente)

Se ha debido principalmente a que la Oficina cuenta con tres (03) cajeros automáticos, cada uno es abastecido con US$40,000.00 (un acumulado de US$120,000.00).

Nuestro límite es actualmente deS/.1,600MM y US$260M, los excesos de caja registrados se deben al saldo acumulado de la Oficina mas los de ATMS (los excesos de caja en bóveda de oficina son mínimos).

Por el costo/beneficio se ha reportado a la Unidad de SOO- Vanesa Palomino, para que se tome una mayor cobertura del seguro, ya que las remesas diarias serían un costo muy alto.(Adjuntamos correo)

Esperamos que esteinconveniente esté subsanado en los próximos 15 días.

.
5. (A06025) Control y Uso de cajas buzón: (subsanado)

Se ha reunido a todo el personal de AS y se ha comunicado la “prohibición” de uso de las cajas buzón para el resguardo de objetos personales y otros adicionales que no correspondan a las labores asignadas (se ha hecho firmar comunicado- el mismo que se adjunta- a cada uno de losasesores como registro de conocimiento y control).

6. (A0625.01) Transferencia de claves y llaves: (subsanado)

Se ha omitido el llenado del formulario respectivo, dado que la cobertura del puesto siempre es asumida por el AS1 (Michelle Portal)

Sin embargo para las posteriores situaciones de cobertura será notificado a las Unidad de Soporte Operativo de Oficinas y a Seguridad víaformulario normado.

ADMINISTRACIÓN – CUENTAS DE ORDEN Y VALORADOS

7. (F0206) Arqueo de Garantías/ Carta Fianza, (F04005) Diferencia en arqueo de cheques de gerencia (F040001) Diferencia en arqueo de talonario de cheques

Garantías/Cartas fianzas: De acuerdo a lo normado se debe imprimir un reporte mensual donde se evidencie el control y arqueo de las garantías/fianzas, en la...