OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

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¿Qué es un
oficial de
cumplimiento?

Es el ejecutivo designado por el máximo
órgano directivo de una institución
financiera o "sujeto obligado", para queasuma las responsabilidades.

Programas de
obligatorio
cumplimiento
El "oficial de
cumplimiento" es el
empleado encargado de
ejecutar el programa de
cumplimiento.
Directrices normativas

OBJETIVOEvaluar constantemente
los mecanismos para la
prevención de lavado de
activos, adoptados por la
entidad financiera, a
efectos de establecer los
adecuados y efectivos de
los mismos y la calidad deejecución de las
responsabilidades
inherentes al desarrollo de
las operaciones.

Nivel
organizacional
del cargo
Por las responsabilidades
propias del "oficial de
cumplimiento", el cargo
debe estar clasificadoen
el nivel de alta gerencia,
con dependencia directa
de la junta directiva o
directorio.

Características del "oficial
de cumplimiento
•
•
•
•
•
•
•

Profesional preferiblemente en áreasadministrativas.
Total disposición al cambio.
De proceder recto e íntegro.
Enérgico, activo, diligente, dinámico y
creativo.
De actuar precavido y reservado.
Debe conocer de manera amplia la
actividad yproductos de la entidad
Amplia experiencia en control y supervisión.

Funciones y
responsabilidades

Todos los empleados de la entidad
financiera son responsables de
proteger su integridad y la de lainstitución
ante
la
eventual
introducción
de
recursos
de
procedencia ilícita.

FUNCIONES

• Alcance del Trabajo
• Apoyo del trabajo en el desarrollo
•
•
•
•

tecnológico de la entidad
Verificación de laaplicación del
Sistema Integral de Prevención
Informes dirigidos a estamentos
superiores de la entidad
Coordinar la ejecución del Plan Anual
de Cumplimiento (PAC) aprobado por
el Comité de Prevención deLavado
de Activos (COPRELAC)
Apoyar al Comité de Prevención de
Lavado de Activos (COPRELAC)

PAC
El PAC es un instrumento mediante el cual se define el
monto máximo mensual de fondos
disponibles...