Oficial De Cumplimiento
Páginas: 3 (709 palabras)
Publicado: 28 de febrero de 2013
Oficial de Crédito
Los mismos son reconocidos mediante el acuerdo No 8 del 23 de Agosto del 2000 de la Super Intendencia Bancaria. El mismo confirma que en todo Banco de Licencia Nacional Einternacional debe designar una o más personas denominadas Oficial de Cumplimiento, que serán los responsables de velar por la implementación y manejo del programa de cumplimiento.
El oficial deCumplimiento no podrá desempeñar simultáneamente cargos incompatibles con sus funciones dentro del Banco u otras empresas, integrantes o no del Grupo Económico del cual el Banco forma parte.
La JuntaDirectiva y la Gerencia General de cada banco deberán atribuir la suficiente autoridad, jerarquía e independencia respecto a los demás empleados del banco, que le permita implementar ya administrar elprograma de cumplimiento, así como ejecutar medidas correctivas eficaces.
Cada banco establecerá la estructura administrativa de apoyo al Oficial de Cumplimiento, de conformidad con la naturaleza yvolumen de sus actividades.
Los Oficiales de Cumplimiento de las sucursales de Bancos Extranjeros con Licencia General o Licencia Internacional podrán ser designados de conformidad con los criteriosexigidos por la legislación de su Casa Matriz.
REQUISITOS PARA SER OFICIAL DE CUMPLIEMIENTO
1. Cinco (5) años de experiencia laboral en aéreas afines a la banca, que incluyan experiencia en laformulación y ejecución de políticas
2. Conocimiento básicos en las áreas de análisis de riesgos, gestión de sistemas de información y auditoria
3. Experiencia en operaciones bancarias en generalCOMUNICACIÓN A LA SUPERINTENDENCIA
Los Bancos mantendrán informada a la superintendencia sobre las Designaciones de Oficiales de Cumplimiento.
Cada vez que sea reemplazado, deberá presentarse a laSuperintendencia la hoja de vida del que lo va a sustituir, así como los motivos que dieron lugar al reemplazo
NO PODRAN SER DESIGNADOS COMO OFICIALES DE CUMPLIMIENTO:
• Los directores o dignatarios...
Los mismos son reconocidos mediante el acuerdo No 8 del 23 de Agosto del 2000 de la Super Intendencia Bancaria. El mismo confirma que en todo Banco de Licencia Nacional Einternacional debe designar una o más personas denominadas Oficial de Cumplimiento, que serán los responsables de velar por la implementación y manejo del programa de cumplimiento.
El oficial deCumplimiento no podrá desempeñar simultáneamente cargos incompatibles con sus funciones dentro del Banco u otras empresas, integrantes o no del Grupo Económico del cual el Banco forma parte.
La JuntaDirectiva y la Gerencia General de cada banco deberán atribuir la suficiente autoridad, jerarquía e independencia respecto a los demás empleados del banco, que le permita implementar ya administrar elprograma de cumplimiento, así como ejecutar medidas correctivas eficaces.
Cada banco establecerá la estructura administrativa de apoyo al Oficial de Cumplimiento, de conformidad con la naturaleza yvolumen de sus actividades.
Los Oficiales de Cumplimiento de las sucursales de Bancos Extranjeros con Licencia General o Licencia Internacional podrán ser designados de conformidad con los criteriosexigidos por la legislación de su Casa Matriz.
REQUISITOS PARA SER OFICIAL DE CUMPLIEMIENTO
1. Cinco (5) años de experiencia laboral en aéreas afines a la banca, que incluyan experiencia en laformulación y ejecución de políticas
2. Conocimiento básicos en las áreas de análisis de riesgos, gestión de sistemas de información y auditoria
3. Experiencia en operaciones bancarias en generalCOMUNICACIÓN A LA SUPERINTENDENCIA
Los Bancos mantendrán informada a la superintendencia sobre las Designaciones de Oficiales de Cumplimiento.
Cada vez que sea reemplazado, deberá presentarse a laSuperintendencia la hoja de vida del que lo va a sustituir, así como los motivos que dieron lugar al reemplazo
NO PODRAN SER DESIGNADOS COMO OFICIALES DE CUMPLIMIENTO:
• Los directores o dignatarios...
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