Oficina de Cumplimiento Casinos
Páginas: 10 (2252 palabras)
Publicado: 13 de octubre de 2015
Casinos de Juego y Máquinas
Tragamonedas
Oficina de Cumplimiento
Taller de intercambio de
entrenamiento ALA/CFT entre
entidades publicas y privadas
Haga clic en el icono para agregar una imagen
Temario:
1.
Conocimiento del negocio.
Breve panorama de cómo se desarrollan las operaciones de Mesas de
Juego y Máquinas Tragamonedas?
3.
4.
5.
6.
Recomendaciones internacionales y buenasprácticas utilizadas en políticas
ALA/CFT.
Análisis de riesgo de LAFT.
Detección de operaciones inusuales, señales de alerta, proceso de elaboración,
reporte y seguimiento de operaciones sospechosas (ROS).
Conclusiones
1. Conocimiento del negocio
Mesas de Juego
§
§
§
§
El cliente puede acercarse directamente a la Caja de la Sala o las mesas de juego,
donde podrá canjear dinero por fichas.
Con lasfichas obtenidas, puede participar en los distintos juegos autorizados por
la autoridad competente.
El cliente puede retirarse en cualquier momento, para lo cual podrá acercarse a
Caja a canjear sus fichas por dinero en efectivo.
En caso el canje supere el umbral establecido por la norma (USD 2,500), la
operación queda registrada. Ninguna operación que supere el monto indicado se
encuentraexcluida.
Máquinas Tragamonedas
§
§
§
§
El cliente puede acercarse directamente a la Caja de la Sala, donde podrá canjear
dinero por medios de juego.
También puede insertar billetes directamente en las máquinas tragamonedas.
El cliente puede retirarse en cualquier momento, para lo cual podrá acercarse a
Caja a canjear sus medios de juego por dinero en efectivo.
En caso el canje supere el umbralestablecido por la norma (USD 2,500), la
operación queda registrada. Ninguna operación que supere el monto indicado se
encuentra excluida.
Ganadores de Premios
§
§
§
§
§
§
§
Los sujetos obligados realizan dentro de sus operaciones, promociones
comerciales, por ejemplo, sorteos de premios.
Participan todos los clientes del Casino.
Previamente la promoción comercial es autorizada por laDirección General de
Gobierno Interior (DGGI).
Todos los premios pagados por sorteos quedan registrados en el “Registro de
Ganadores”, independientemente del importe ganado.
Los sorteos de premios son pagados en efectivo, salvo aquellos en donde exista
obligación legal de pagarlos a través de un medio de pago autorizado (Ley Nº
28194 – Ley para la lucha contra la evasión y para formalización de laeconomía).
Interviene en el acto un notario público y un representante del Ministerio del
Interior.
Se da cuenta documentada a la DGGI de los resultados de la promoción, de
conformidad con las normas legales vigentes.
2. Recomendaciones internacionales y buenas practicas
utilizadas en políticas ALa/CFT.
Las recomendaciones del GAFI
§
R-1 Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basadoen riesgo.
§
R-10
Debida diligencia del cliente.
§
R-11
Mantenimiento de registros.
§
R-12
Personas expuestas políticamente.
§
R-18
Controles internos y sucursales y filiales extranjeras.
§
R-20
§
R-21
§
Reporte de operaciones sospechosas.
Revelación y confidencialidad.
R-22
Actividades y Profesiones no Financieras designadas (APNFD) – Debida
diligencia del cliente.
R-1Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado
en riesgo.
§
§
El sistema de prevención de LA/FT en su conjunto, se encuentra diseñado para
identificar y tomar una acción eficaz para mitigar los riesgos de LA/FT.
Estas acciones se encuentran básicamente abordadas en el desarrollo del Manual
Interno de prevención LA/FT, el cual contiene principalmente los siguientes
temas:
§
Política deconocimiento del cliente
§
Política de aceptación de medios de pago
§
Política de conocimiento de trabajadores
§
Política de conservación de documentos
§
Política de capacitación
§
Procedimientos de registro de operaciones
§
Procedimientos de comunicación de operaciones
R-1 Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado
en riesgo.
§
§
§
§
§
§
Nos encontramos ante una...
Tragamonedas
Oficina de Cumplimiento
Taller de intercambio de
entrenamiento ALA/CFT entre
entidades publicas y privadas
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Temario:
1.
Conocimiento del negocio.
Breve panorama de cómo se desarrollan las operaciones de Mesas de
Juego y Máquinas Tragamonedas?
3.
4.
5.
6.
Recomendaciones internacionales y buenasprácticas utilizadas en políticas
ALA/CFT.
Análisis de riesgo de LAFT.
Detección de operaciones inusuales, señales de alerta, proceso de elaboración,
reporte y seguimiento de operaciones sospechosas (ROS).
Conclusiones
1. Conocimiento del negocio
Mesas de Juego
§
§
§
§
El cliente puede acercarse directamente a la Caja de la Sala o las mesas de juego,
donde podrá canjear dinero por fichas.
Con lasfichas obtenidas, puede participar en los distintos juegos autorizados por
la autoridad competente.
El cliente puede retirarse en cualquier momento, para lo cual podrá acercarse a
Caja a canjear sus fichas por dinero en efectivo.
En caso el canje supere el umbral establecido por la norma (USD 2,500), la
operación queda registrada. Ninguna operación que supere el monto indicado se
encuentraexcluida.
Máquinas Tragamonedas
§
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§
El cliente puede acercarse directamente a la Caja de la Sala, donde podrá canjear
dinero por medios de juego.
También puede insertar billetes directamente en las máquinas tragamonedas.
El cliente puede retirarse en cualquier momento, para lo cual podrá acercarse a
Caja a canjear sus medios de juego por dinero en efectivo.
En caso el canje supere el umbralestablecido por la norma (USD 2,500), la
operación queda registrada. Ninguna operación que supere el monto indicado se
encuentra excluida.
Ganadores de Premios
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§
Los sujetos obligados realizan dentro de sus operaciones, promociones
comerciales, por ejemplo, sorteos de premios.
Participan todos los clientes del Casino.
Previamente la promoción comercial es autorizada por laDirección General de
Gobierno Interior (DGGI).
Todos los premios pagados por sorteos quedan registrados en el “Registro de
Ganadores”, independientemente del importe ganado.
Los sorteos de premios son pagados en efectivo, salvo aquellos en donde exista
obligación legal de pagarlos a través de un medio de pago autorizado (Ley Nº
28194 – Ley para la lucha contra la evasión y para formalización de laeconomía).
Interviene en el acto un notario público y un representante del Ministerio del
Interior.
Se da cuenta documentada a la DGGI de los resultados de la promoción, de
conformidad con las normas legales vigentes.
2. Recomendaciones internacionales y buenas practicas
utilizadas en políticas ALa/CFT.
Las recomendaciones del GAFI
§
R-1 Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basadoen riesgo.
§
R-10
Debida diligencia del cliente.
§
R-11
Mantenimiento de registros.
§
R-12
Personas expuestas políticamente.
§
R-18
Controles internos y sucursales y filiales extranjeras.
§
R-20
§
R-21
§
Reporte de operaciones sospechosas.
Revelación y confidencialidad.
R-22
Actividades y Profesiones no Financieras designadas (APNFD) – Debida
diligencia del cliente.
R-1Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado
en riesgo.
§
§
El sistema de prevención de LA/FT en su conjunto, se encuentra diseñado para
identificar y tomar una acción eficaz para mitigar los riesgos de LA/FT.
Estas acciones se encuentran básicamente abordadas en el desarrollo del Manual
Interno de prevención LA/FT, el cual contiene principalmente los siguientes
temas:
§
Política deconocimiento del cliente
§
Política de aceptación de medios de pago
§
Política de conocimiento de trabajadores
§
Política de conservación de documentos
§
Política de capacitación
§
Procedimientos de registro de operaciones
§
Procedimientos de comunicación de operaciones
R-1 Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado
en riesgo.
§
§
§
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Nos encontramos ante una...
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