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INFORME  DE  AUDITORIA

 Fecha del Informe:   12 / 06 / 2000 

 Nombre de la Entidad:   Seguros S.A 

 AUDITORIA  DE  UNA  BASE  DE  DATOS 

Objetivo

Controlar la definición y existenciade los objetos necesarios para la normal utilización de una BD y para mejorar su performance. 

Lugar de la Auditoría:  Area de Sistemas 

Grupo de Trabajo de Auditoría:  Lic. Jorge Gorostiza                                                    Lic. Gustavo Barrientos 

Fecha de Inicio de la Auditoría:  12 / 05 / 2000 

Tiempo estimado del proceso de revisión:  30 hs 

Fecha de Finalización dela Auditoría:  19 / 05 / 2000

Herramientas utilizadas

-  Metodología de auditoría de objetivos de control
-  Utilitarios estándar 

Alcance

Controlar la definición y existencia de todoslos objetos que son necesarios en la BD y que son utilizados por los distintos sistemas de la empresa. 

Procedimientos a aplicar: 

Objetos

     -  ¿Las tablas definidas en el diseño coincidencon las fueron creadas en la BD teniendo en cuenta nombres de las tablas, columnas y tipos de datos de las columnas?
- ¿Están definidas las claves primarias (PK) y claves externas (FK) de c/ tablaexistente?
- ¿Existen las secuencias (sequences) correspondientes a la clave primaria (PK) de c/ tabla definida?
- ¿La BD tiene vistas (views) respecto de algunas tablas?
- Para mejorar elperformance del sistema, ¿el DBA definió que sean necesarios según los casos?
- ¿Existe documentación actualizada respecto del diseño e implementación de la BD?

 Datos 

      - ¿Con qué frecuencia serealiza una copia de resguardo (backup) respecto de la BD?
- ¿Cada cuánto tiempo se realiza una actualización de los datos existentes?

 Usuarios

      -  ¿Cuántos usuarios tienen acceso a la BD?- ¿Cuántos usuarios actúan como desarrolladores respecto de la BD?
- ¿Cuántos usuarios son usuarios finales de la BD?
-  ¿Cuáles son los roles y privilegios establecidos por el DBA?
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