Peru

ANEXO A.
CUESTIONARIO SOBRE CONTROL INTERNO
CLIENTE:___GEOSYSTEMS S.A_________________________________________
PERÍODO:______2007______________________________________INVERSIÓN EN VALORES
|PREGUNTAS |N/A |SI |NO |OBSERVACIONES |
|Inversión en valores| | | | |
|1. ¿Se guardan los valores en cajas de seguridad de la | | | |Solo lo autoriza elgerente |
|compañía?. ¿En bancos?. | |SI | |De finanzas. |
|2. El registro de valores ¿se encuentra fuera del| | | | |
|control de quines custodian dichos valores?. | | | ||
|3. Los valores están registrados a nombre de la compañía| | | | |
|o debidamente endosados a ella?. || | | |
|4.Las operaciones que se realizan con los valores ¿son | | | | ||autorizadas por el Directorio, Gerente de Finanzas o | | | | |
|alguna otra persona autorizada?. | || | |
|5.Los registros de valores ¿contienen suficiente detalle| | | | |
|quepermita en cualquier momento su completa | | | | |
|identificación? | |...