Pitagoras
Páginas: 4 (752 palabras)
Publicado: 16 de octubre de 2012
TALLER NRo.4
DE ACUERDO CON EL NUMERAL 3 DEL CAPITULO XI DE LA CBJ, TOME UNO DE LOS ASPECTOS MINIMOS CONSIDERADOS PARA LA IMPLEMENTACION DE LOS PROCEDIMIENTOS PARA EL CONTROL DEL LA/FT.
R/DEFINIR O IMPLEMENTAR LOS PROCESOS QUE DEBERAN REALIZARSE PARA EL CONOCIMIENTO DE LOS CLIENTES ACTUALES Y POTENCIALES, ASI COMO PARA LA VERIFICACION Y ACTUALIZACION DE LA INFORMACION SUMINISTRADA PORESTOS. ESTOS PROCEDIMIENTOS DEBEN PERMITIRLE A LA ENTIDAD TENER UN CONOCIMIENTO EFECTIVO, EFICIENTE Y OPORTUNO DE TODOS LOS CLIENTES.
IDENTIFIQUE ACCIONES A REALIZAR PARA LA IMPLEMENTACION DE DICHOPROCEDIMIENTO.
1. IDENTIFICACION DEL CLIENTE
2. DELIGENCIAR CORRECTAMENTE EL FORMATO DE SOLICITUD ADMISION
3. SOLICITUD DE DOCUMENTOS SOPORTES AL FORMULARIO (FOTOCOPIA
CEDULA, CARTALABORAL, FOTOCOPIA TABULADOS DE PAGO).
4. VERIFICACION DE LOS DATOS DEL ASOCIADO
5. CONSULTAR EN LISTAS DE VERIFICACION
6. CONSULTAR LOS ANTECEDENTES DISCIPLINARIOS
7. HACER UN SEGUIMIENTO DEOPERACIONES A LAS TRANSACCIONES QUE REALICE EL ASOCIADO SI SON DE FORMA REPETITIVA.
8. ACTUALIZAR PERIODICAMENTE LOS DATOS DEL ASOCIADO
9. TENER ARCHIVO DE LA INFORMACION RECOPILADA DEL ASOCIADO
EN LAEJECUCION DE DICHAS ACCIONES IDENTIFIQUE POR LO MENOS UNA SITUACION INDESEABLE EN SU IMPLEMENTACION QUE CONSTITUYE UNA SITUACION DE RIESGO.
QUE EL ASOCIADO SUMINISTRE INFORMACION FALSA EN ELFORMULARIO DE SOLICITUD DE VINCULACION Y QUE ADEMAS NO SE REALICE LA RESPECTIVA VERIFICACION Y SEGUIMIENTO DE LA INFORMACION, ESTO OCASIONARIA CONSECUENCIAS NEGATIVAS PARA LA COOPERATIVA POR QUE SEINFILTRARIAN PERSONAS DE ALTA PELIGROSIDAD QUE EN CUALQUIER MOMENTO PUEDA REALIZAR TRAMITES INDEBIDOS QUE PUEDAN AFECTAR LA REPUTACION Y LA ESTABILIDAD DE LA COOPERATIVA.
INDIQUE LAS CAUSASQUE PUEDEN ORIGINAR LA PRESENCIA DE ESTE RIESGO.
1. NO REALIZAR LA RESPECTIVA VERIFICACION DE LA INFORMACION QUE FUE SUMINISTRADA POR EL ASOCIADO ANTES DE SU VINCULACION A LA COOPERATIVA.
2....
DE ACUERDO CON EL NUMERAL 3 DEL CAPITULO XI DE LA CBJ, TOME UNO DE LOS ASPECTOS MINIMOS CONSIDERADOS PARA LA IMPLEMENTACION DE LOS PROCEDIMIENTOS PARA EL CONTROL DEL LA/FT.
R/DEFINIR O IMPLEMENTAR LOS PROCESOS QUE DEBERAN REALIZARSE PARA EL CONOCIMIENTO DE LOS CLIENTES ACTUALES Y POTENCIALES, ASI COMO PARA LA VERIFICACION Y ACTUALIZACION DE LA INFORMACION SUMINISTRADA PORESTOS. ESTOS PROCEDIMIENTOS DEBEN PERMITIRLE A LA ENTIDAD TENER UN CONOCIMIENTO EFECTIVO, EFICIENTE Y OPORTUNO DE TODOS LOS CLIENTES.
IDENTIFIQUE ACCIONES A REALIZAR PARA LA IMPLEMENTACION DE DICHOPROCEDIMIENTO.
1. IDENTIFICACION DEL CLIENTE
2. DELIGENCIAR CORRECTAMENTE EL FORMATO DE SOLICITUD ADMISION
3. SOLICITUD DE DOCUMENTOS SOPORTES AL FORMULARIO (FOTOCOPIA
CEDULA, CARTALABORAL, FOTOCOPIA TABULADOS DE PAGO).
4. VERIFICACION DE LOS DATOS DEL ASOCIADO
5. CONSULTAR EN LISTAS DE VERIFICACION
6. CONSULTAR LOS ANTECEDENTES DISCIPLINARIOS
7. HACER UN SEGUIMIENTO DEOPERACIONES A LAS TRANSACCIONES QUE REALICE EL ASOCIADO SI SON DE FORMA REPETITIVA.
8. ACTUALIZAR PERIODICAMENTE LOS DATOS DEL ASOCIADO
9. TENER ARCHIVO DE LA INFORMACION RECOPILADA DEL ASOCIADO
EN LAEJECUCION DE DICHAS ACCIONES IDENTIFIQUE POR LO MENOS UNA SITUACION INDESEABLE EN SU IMPLEMENTACION QUE CONSTITUYE UNA SITUACION DE RIESGO.
QUE EL ASOCIADO SUMINISTRE INFORMACION FALSA EN ELFORMULARIO DE SOLICITUD DE VINCULACION Y QUE ADEMAS NO SE REALICE LA RESPECTIVA VERIFICACION Y SEGUIMIENTO DE LA INFORMACION, ESTO OCASIONARIA CONSECUENCIAS NEGATIVAS PARA LA COOPERATIVA POR QUE SEINFILTRARIAN PERSONAS DE ALTA PELIGROSIDAD QUE EN CUALQUIER MOMENTO PUEDA REALIZAR TRAMITES INDEBIDOS QUE PUEDAN AFECTAR LA REPUTACION Y LA ESTABILIDAD DE LA COOPERATIVA.
INDIQUE LAS CAUSASQUE PUEDEN ORIGINAR LA PRESENCIA DE ESTE RIESGO.
1. NO REALIZAR LA RESPECTIVA VERIFICACION DE LA INFORMACION QUE FUE SUMINISTRADA POR EL ASOCIADO ANTES DE SU VINCULACION A LA COOPERATIVA.
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