plan de auditoria
Páginas: 5 (1053 palabras)
Publicado: 2 de abril de 2013
1. OBJETIVO: Establecer las directrices para la planeación, ejecución y seguimiento de las auditorías internas para todos los procesos documentados en el sistema de gestión de calidad de la organización, que permita evidencia que permita identificar la correcta implementación, mantenimiento y seguimiento al SGC.
2. ALCANCE: Es aplicable para la planeación, ejecución y seguimiento de lasauditorías internas para todos los procesos documentados en el sistema de gestión de calidad de la organización.
3. TERMINOLOGIA
3.1. Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de forma objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
3.2. Criterios de auditoría: Conjunto depolíticas, procedimientos o requisitos usados como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.
3.3. Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
3.4. Hallazgos de la auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopiladafrente a los criterios de auditoría.
3.5. Auditor: persona que llevar a cabo una auditoria.
3.6. Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
3.7. Programa de auditoría: Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósitoespecífico.
3.8. Plan de auditoría: Descripción de actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
3.9. Riesgo: Efecto de incertidumbre sobre los objetivos.
3.10. Competencia: aptitud para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos.
4. DESARROLLO:
4.1. Condiciones generales: para dar cumplimiento al capítulo 8.2.2 de la NTC ISO 9001.
Laempresa establece un ciclo anual de auditoría, al Sistema de Gestión de Calidad para verificar e cumplimiento de la mencionada norma y de las normas internas
4.1.2 Responsabilidades
4.1.2.1 Control Interno
Crear los programas de Auditoría, difundirlo a los auditores y responsables de los procesos y verificar su cumplimiento.
Hacer seguimiento a las auditorías programadas.
Analizar losinformes de las auditorías e implementar las acciones tendientes al mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad de la empresa Colombiana de Alambres.
4.1.2.2 Auditor
Preparar y concertar con el auditado el plan de auditoría.
Adquirir la información y documentación necesaria para la preparación de la auditoría.
Elaborar y socializar el Informe del resultado de Auditoría.
4.1.2.3 AuditadoAsistir a las reuniones planeadas y colaborar con el auditor entregando toda la información que se le solicite.
Concertar con el auditor los hallazgos encontrados.
Identificar los causales de las no conformidades y diseñar acciones correctivas.
4.2. Tipos de auditoria interna
4.2.2.1 Ordinaria – Anual
Se debe cubrir un ciclo completo, donde se auditen todos los Procesos del Sistema deGestión, garantizando el cumplimiento de los siguientes ítems: Objetivos, alcance, criterios de auditoría, procesos a auditar y responsables del proceso, auditor y fecha en la que se llevará a cabo la auditoría.
4.2.2.2 Extraordinaria – Esporádica
Se debe realizar cuando por directriz de la Alta Dirección se ordene ejecutar auditoría a uno o varios procesos de la empresa, puede darse para verificar elcumplimiento de una requisito legal, reglamentario, de la norma, actividades de alto impacto o con posibles riesgos, evaluar el grado de conocimiento del procedimiento, los documentos (formatos o registros).
4.2.2.3 Formación – Esporádica
Cuando se requiera, se deberá cumplir cada uno de los ítems que sean necesarios.
4.3. Requisitos auditores
Para asegurar la adecuada ejecución de las...
2. ALCANCE: Es aplicable para la planeación, ejecución y seguimiento de lasauditorías internas para todos los procesos documentados en el sistema de gestión de calidad de la organización.
3. TERMINOLOGIA
3.1. Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de forma objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
3.2. Criterios de auditoría: Conjunto depolíticas, procedimientos o requisitos usados como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.
3.3. Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
3.4. Hallazgos de la auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopiladafrente a los criterios de auditoría.
3.5. Auditor: persona que llevar a cabo una auditoria.
3.6. Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
3.7. Programa de auditoría: Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósitoespecífico.
3.8. Plan de auditoría: Descripción de actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
3.9. Riesgo: Efecto de incertidumbre sobre los objetivos.
3.10. Competencia: aptitud para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos.
4. DESARROLLO:
4.1. Condiciones generales: para dar cumplimiento al capítulo 8.2.2 de la NTC ISO 9001.
Laempresa establece un ciclo anual de auditoría, al Sistema de Gestión de Calidad para verificar e cumplimiento de la mencionada norma y de las normas internas
4.1.2 Responsabilidades
4.1.2.1 Control Interno
Crear los programas de Auditoría, difundirlo a los auditores y responsables de los procesos y verificar su cumplimiento.
Hacer seguimiento a las auditorías programadas.
Analizar losinformes de las auditorías e implementar las acciones tendientes al mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad de la empresa Colombiana de Alambres.
4.1.2.2 Auditor
Preparar y concertar con el auditado el plan de auditoría.
Adquirir la información y documentación necesaria para la preparación de la auditoría.
Elaborar y socializar el Informe del resultado de Auditoría.
4.1.2.3 AuditadoAsistir a las reuniones planeadas y colaborar con el auditor entregando toda la información que se le solicite.
Concertar con el auditor los hallazgos encontrados.
Identificar los causales de las no conformidades y diseñar acciones correctivas.
4.2. Tipos de auditoria interna
4.2.2.1 Ordinaria – Anual
Se debe cubrir un ciclo completo, donde se auditen todos los Procesos del Sistema deGestión, garantizando el cumplimiento de los siguientes ítems: Objetivos, alcance, criterios de auditoría, procesos a auditar y responsables del proceso, auditor y fecha en la que se llevará a cabo la auditoría.
4.2.2.2 Extraordinaria – Esporádica
Se debe realizar cuando por directriz de la Alta Dirección se ordene ejecutar auditoría a uno o varios procesos de la empresa, puede darse para verificar elcumplimiento de una requisito legal, reglamentario, de la norma, actividades de alto impacto o con posibles riesgos, evaluar el grado de conocimiento del procedimiento, los documentos (formatos o registros).
4.2.2.3 Formación – Esporádica
Cuando se requiera, se deberá cumplir cada uno de los ítems que sean necesarios.
4.3. Requisitos auditores
Para asegurar la adecuada ejecución de las...
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