Plan De Auditoria

PLAN DE AUDITORIA INFORMÁTICA

ÁREA: ENTORNO OPERATIVO DE INFORMACION

EMPRESA: GASES DE LA GUAJIRA S.A

REALIZADO: Edson Gámez Pino FECHA: Marzo 28 de 2011
REVISADO:

Objetivo:

➢ Medición de controles y elaboración de un plan de auditoría para la empresa “Gases de la Guajira S.A”.

Procedimiento:
➢ Se checaron los puntos a y b de lapráctica integradora y se realizo dicho trabajo.
➢ Se revisaron los apoyos visuales para responder a estas actividades.

Resultados:
El director general de la empresa “Gases de la Guajira” Ronald Pinedo, ha contactado a un auditor de sistemas de información para que lo apoye en la aplicación de controles y elaboración de un plan de auditoría dado que tiene algunas áreas de oportunidad demejora en procesos básicos en el negocio como son:
➢ El proceso de facturación.
* Las facturas tienen errores ya que existen una diversidad de descuentos y esto le ocasiona una serie de problemas en la cobranza.
* Existen atrasos en las fechas de emisión de facturas al parecer dado que el sistema en que se ejecuta el proceso se sobrecarga y es muy lento
➢ El Proceso de atención aclientes.
* Los clientes se quejan que los # de atención al cliente están ocupados mucho tiempo. Al parecer al ingresar tickets de servicio al sistema de atención a clientes el sistema duplica a veces los # de tickets presentando muchos problemas en la atención.
➢ El Proceso de cobranza.
* La empresa diseño un sitio Web donde los clientes pueden pagar en línea usando su tarjeta decrédito, uno de los problemas es que a veces los estados de cuenta no están actualizados respecto a los saldos reales y otro problema es que hace dos meses al parecer un “Hacker” robó parte del archivo de tarjetas de crédito y esta noticia trascendió entre algunos clientes y tienen desconfianza en este tipo de transacciones.
Objetivo de control.
Referente a SI:
Tener un sistema de facturación medianteel cual este sea mas completo, moderno y rapido con un margen de error pequeño

Control Interno

1. Validar si el sistema con el que se cuenta aun en la compañía mejoraría con una actualización en el sistema o el buscar una mejor opción que cumpla nuestras expectativas.

2. Buscar la manera con el proveedor de sistemas que nos elabore un paquete de nuestras necesidades para conseguir unbuen precio.

No referente a SI:
Ganarnos a nuestros clientes demostrándoles que somos la mejor opción

Control Interno
1. Buscar como ser mejores mediante encuestas de calidad en el servicio para así identificar las necesidades del cliente.
2. Garantizar que nuestros trabajadores estén bien actualizados en el sistema.
Proceso de atención a clientes:
1. Los clientes se quejan que los # deatención al cliente están ocupados mucho tiempo.
2. Al parecer al ingresar tickets de servicio al sistema de atención a clientes el sistema duplica a veces los # de tickets presentando muchos problemas en la atención.

Objetivo de control.
Referente a SI:
Tener un sistema confiable y amigable para los usuarios.

Control Interno
1. Contar con un sistema de telefonía que cumpla con loasnecesidades de calidad de atencion a clientes.
2. Contar con buen respaldo en dado de una falla en el servidor..

No referente a SI:
Cambiar la expectativa del cliente al ofrecerle una mejor atención telefónica y una rápida solución a sus problemas.

Control Interno
1. Departamento responsable en el área de atencion al cliente y tener mediciones donde nos ayuden a saber con exactitud los nivelesde eficiencia.
2. Tener una excelente comunicación organizacional para la detección de cualquier problema.

Proceso de cobranza:
1. La empresa diseñó un sitio Web donde los clientes pueden pagar en línea usando su tarjeta de crédito, uno de los problemas es que a veces los estados de cuenta no están actualizados respecto a los saldos reales y otro problema es que hace dos meses al parecer...