Plan de Investigación


Plan de investigación
I. Título tentativo:
Análisis de Brecha (Gap Analysis) de las medidas de control existentes en el Banco XYZ y su impacto en la Administración del Riesgo de Fraude yConductas Irregulares, respecto a los componentes genéricos de un Plan Anti-Fraude.

II. Planteamiento del estudio:
1. Descripción de la realidad problemática
Existe una brecha entre las medidas decontrol implementadas por el Banco XYZ y la Administración del Riesgo de Fraude y Conductas Irregulares respecto a los componentes de un Plan Anti-Fraude.
2. Formulación del problema
2.1 Problemaprincipal:
¿Qué impacto tiene el Plan Anti-Fraude en las medidas de control implementadas por el Banco XYZ para las actividades efectuadas en el Perú, durante el periodo febrero a julio 2015?
2.2Problemas secundarios:
P1 ¿Cuáles son los componentes de un Plan Anti-Fraude?
P2 ¿Cuáles son las medidas de control, áreas vinculadas, y la gestión de las mismas, que existen actualmente en el Banco XYZ enlo que respecta a riesgos de fraude y conductas irregulares?
P3 ¿Cuáles son las posibles oportunidades de mejora que el Banco XYZ podría implementar respecto a las medidas a considerar según el PlanAnti-Fraude?
3. Objetivos de la investigación:
3.1 Objetivo general:
Determinar el impacto que tiene el Plan Anti-Fraude en las medidas de control implementadas por el Banco XYZ para lasactividades efectuadas en el Perú, durante el periodo febrero a julio 2015.
3.2 Objetivos específicos:
O1: Identificar cuáles son los componentes de un Plan anti-Fraude en un Banco.
O2: Entender lasmedidas de control, áreas responsables, y la gestión de las mismas, existentes en el Banco en lo que respecta a riesgos de fraude y conductas irregulares.
O3: Identificar las posibles oportunidades demejoras, a efectos de que el Banco evalúe la necesidad / oportunidad de implementar posteriormente las mismas para cumplir con el Plan Anti-Fraude.
4. Delimitación de la investigación:
4.1...