Planeación Estrategica

Universidad Latina de Costa Rica
Escuela de Contaduría Pública
Licenciatura en Contaduría Pública
Planificación y Presupuesto
Tema:
“Sensibilizar a los funcionarios (as) CSF BP Total en materia de la Ley 8204”
Marcela Lacayo López
San Pedro, 09/06/2012.

Introducción
El presente documento exalta la importancia de cumplir con las normas, procedimientos y regulaciones que indica la Ley8204 en el CSF BP Total del BANCO POPULAR Y DE DESARROLLO COMUNAL.
La ley 8204 “Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo”.
Se analizaran los errores más frecuentes de los funcionarios (as) que incluyen la información en los sistemas del Banco; además de la concientización delos Jefes de los funcionarios con el fin de determinar qué nivel de compromiso han adquirido en relación a la Ley 8204.
Además, se aplicaran diversas estrategias con el fin de motivar a los funcionarios (as) a cometer menos errores a la hora de elaborar los expedientes Política Conozca a su Cliente.

Objetivo General
Plantear una Estrategia para sensibilizar a los funcionarios (as) del CSF BPTotal en materia de la Ley 8204.
Objetivos Específicos
1. Identificar los principales errores y omisiones de los funcionarios (as) a la hora de confeccionar un expediente Conozca a su Cliente.
2. Analizar el papel de Gerente, Coordinadores y supervisores de área en el cumplimiento de las normas de la ley 8204.
3. Elaborar una estrategia que motive a los funcionarios (as) del CSF BPTotal en el cumplimiento de la Ley 8204.
Antecedentes
Cuando el presidente José Joaquín Trejos Fernández firmó el ejecútese que daba pie al nuevo Banco Popular y de Desarrollo Comunal, tenía clara conciencia de la plataforma financiera promisoria que surgía en el país. Luego del largo debate legislativo, algunos de sus colaboradores más cercanos manifestaron oposición al proyecto, incluido su exMinistro de Trabajo, Enrique Guier, o el diputado Gonzalo Trejos Escalante, único voto negativo al proyecto en la Asamblea Legislativa, quien planteó su oposición al mecanismo de ahorro obligatorio como fundamento de la nueva entidad.

El proyecto recibió aprobación definitiva en el Congreso, el 7 de julio de 1969, con el apoyo prácticamente unánime de los legisladores, y fue suscrito por elmandatario el 11 de julio. El proceso de surgimiento del Banco Popular y de Desarrollo Popular vino a enriquecer el acervo socialcristiano de su gobierno, y representa un legado importante en la generación de ideas sociales en nuestro país. Quizá ese convencimiento en las bondades de la nueva entidad, está en la base de la manera en que surge físicamente el nuevo banco: sin local, sin muebles, sinempleados, en fin una realidad para construir desde su propia base.

De hecho, se trataba de materializar una idea social desde, prácticamente, la nada.
Oficialía de Cumplimiento Corporativa
La Oficialía de Cumplimiento es una unidad adscrita al Proceso de Administración de Riesgo, que tiene como fin principal velar por el Cumplimiento de la Ley 8204 Sobre estupefacientes, sustanciaspsicotrópicas, drogas de uso no autorizado, legitimación de capitales y actividades conexas; y su normativa conexa.
Funciones
* Verificar la existencia y observancia de normas para prevenir la legitimación de capitales. 
* Recomendar al Grupo Banco Popular la elaboración y ejecución de políticas para prevenir riesgos asociados con legitimación de capitales.
* Realizar un programa desensibilización y capacitación sobre la prevención del lavado de activos.
* Reportar las faltas o posibles errores que implique la responsabilidad de los funcionarios.
* Monitorear y realizar muestras de las operaciones de los clientes.
* Velar por el adecuado reporte de operaciones sospechosas a la autoridad competente.
* Preparar y remitir al órgano supervisor correspondiente la...